成本不确定下的环境政策工具技术效应比较

论文摘要

自从庇古提出通过制度设计来解决环境的外部性以来，环境政策逐渐成为了研究的热点。许多研究表明，不同类型的环境政策对技术进步速度和方向有着显著不同的影响，如何通过环境政策诱发绿色技术的发明、创新和扩散，是减轻或消除污染的关键所在。因此在环境政策工具选择方面考虑其对技术进步的影响是一种有效的选择。在对环境政策技术效应进行比较时，本文首先从技术效应的两个纬度——技术创新效应和技术扩散效应入手对环境政策进行比较，引入成本不确定因素使所研究的问题更接近现实，从而为政府制定相关政策提供理论依据。分析结果表明，当成本不确定程度较小时，税收政策无论在激励企业进行技术创新方面还是促进技术扩散方面都是所有政策中最优的。许可权交易在促进技术扩散方面的作用弱于补贴政策而强于技术标准，但许可权交易政策在激励企业进行技术创新方面优于除税收政策以外的其他政策。当成本不确定程度较大时，经济政策都会导致技术扩散的速度减慢和企业R&D投资的减少，税收政策的技术效应是否优于技术标准取决于对政策的测度、控制和执行的难易程度。这说明在现实世界里，只有当环境政策工具的遵守成本优势能足够补偿其因其它方面如监督、测度等方面的困难而产生的劣势时，基于市场的环境政策工具的优越性才是有保证的。随后的分析中，以国外的能源节约技术为例，考察了在成本不确定条件下，环境政策工具对企业进行技术创新和扩散的影响，并在一定程度上验证了本文结论的合理性。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 绪论
• 1.1 研究的目的与意义
• 1.2 国内外研究现状
• 1.2.1 环境政策工具种类的划分
• 1.2.2 环境政策工具的研究现状
• 1.2.3 环境政策工具技术效应研究综述
• 1.3 本文的研究内容与创新点
• 2 环境政策工具技术效应的理论界定
• 2.1 环境政策工具技术效应的内涵
• 2.1.1 环境政策技术效应的界定
• 2.1.2 环境政策工具技术效应的比较原则
• 2.2 环境政策工具技术效应的维度
• 2.2.1 环境政策工具的技术创新效应
• 2.2.2 环境政策工具的技术扩散效应
• 2.3 环境政策工具技术效应的影响因素
• 2.3.1 成本的不确定性
• 2.3.2 信息不完全
• 2.3.3 政府的影响
• 3 成本不确定条件下环境政策工具技术效应的比较
• 3.1 环境政策工具的成本不确定性
• 3.1.1 成本的构成
• 3.1.2 成本不确定的原因
• 3.1.3 成本不确定性的处理
• 3.2 环境政策工具的技术创新效应比较
• 3.2.1 基本假设
• 3.2.2 命令控制政策与经济政策的比较
• 3.2.3 税收与许可权交易政策的比较
• 3.3 环境政策工具的技术扩散效应的比较
• 3.3.1 基本假设
• 3.3.2 命令控制政策与经济政策的比较
• 3.3.3 税收和补贴的比较
• 4 实证分析
• 4.1 样本收集
• 4.2 实证过程及结果
• 4.2.1 技术创新效应分析
• 4.2.2 技术扩散效应分析
• 4.3 实证结果评价
• 结论
• 参考文献
• 附录A 不同φ值下R&D投资的计算程序
• 附录B 不同φ值下节能水平的计算程序
• 攻读硕士学位期间发表学术论文情况
• 致谢