信用证法律问题研究

论文题目: 信用证法律问题研究

论文类型: 硕士论文

论文专业: 国际贸易学

作者: 李国军

导师: 徐景霖

关键词: 信用证,开证行,关系,原则

文献来源: 东北财经大学

发表年度: 2005

论文摘要: 信用证是一种传统的国际结算方式，被誉为是“英国人民天才的创造”和“商业的生命血”，可看出其在国际买卖交易中的重要地位。在探讨和研究信用证问题时，首要问题是确定一个立足点。 本文另辟蹊径，从开证行的角度出发进行研究分析。文章的第一章是信用证概述，介绍了信用证的起源、发展情况及前景的展望，指出了以开证行为立足点的原因。 第二章围绕开证行与其他当事人间的关系进行了分析。本章较多采用了比较研究的方法，针对开证行和贸易双方当事人以及开证行和相关业务银行的关系进行了探讨，并通过研究证明了用一种单纯的法律关系无法解释其中的关系，进而提出建立信用证专门法律的需要。 第三章论述信用证最重要的原则——独立性原则。本章同样采取比较分析的方法，介绍并分析了各国对独立性原则的态度的发展变化，尤其是我国法院的态度；在第二节中对UCP500中所提到的三个合同的独立和独立性原则与信用证欺诈的矛盾进行了细致分析；最后是开证行保持独立性原则所面临的困境，尤其是当前受到广泛关注的反洗钱规定对开证行的约束。 与独立性原则相对应的另外两个原则在第四章中得到了阐述和分析，同时本章也是本文的重点。针对审单原则中的严格相符和实质相符，文章在分析时注重各国态度的对比研究和国际商会意见的引用，对国际标准审单实务做出了评价，最后针对开证行在审单实务中须注意的问题提出了一些参考性意见。 文章的第五部分根据前文叙述开证行所面临的法律风险和操作风险，从立法角度和银行风险管理方面提出的一些建议和方法。需要指出的是，在分析建立信用证立法原因之后，文章提出的一些立法思路，具有一定的实际意义。 本文在资料选材方面注重新颖性和权威性，在研究方法上注意从法律和实务两方面予以佐证，既有法律条文的规定，也有实务案例的引用，这些材料有力的丰富和扩充了文章的内容，突出了文章的论点。

论文目录:

引言

第一章 信用证概述

第一节 信用证的起源、发展及前景

一、信用证的产生

二、信用证的发展

三、信用证的前景展望

第二节 开证行的核心地位

第二章 开证行和其他当事人之间的关系

第一节 开证行与贸易双方当事人的关系

一、开证行与开证申请人(买方)的关系

二、开证行与受益人(卖方)的关系

第二节 开证行与信用证项下相关银行的关系

一、开证行与保兑行的关系

二、开证行与议付行的关系

三、开证行与通知行的关系

四、开证行与寄单行的关系

第三章 信用证独立性原则

第一节 独立性原则的法律依据

一、信用证独立性原则是信用证的基础原则

二、信用证独立性原则的法律依据

第二节 独立性原则在信用证业务中的体现与冲突

一、独立性原则体现的三个合同关系的独立

二、独立性原则与信用证欺诈例外原则的矛盾

第三节 开证行保持信用证独立性面临的困境

一、法院禁令对开证行的约束

二、反洗钱法使得开证行要关注基础合同

三、开证行应积极努力保持国际声誉

第四章 单据交易原则和表面相符原则

第一节 法律依据

第二节 表面相符审单原则的评析

一、严格相符的原则

二、实质相符的原则

第三节 银行审单标准

第四节 开证行审单实务中的问题

一、开证行的权利责任

二、关于开证行审单的一些问题

第五章 信用证风险管理

第一节 建立健全信用证法律制度

一、缘由

二、对中国信用证立法的一些思路及建议

第二节 提高银行管理风险的能力

一、完善组织架构,落实权力责任

二、建立安全可靠的业务流程并及时更新

三、信用证业务过程中的管理

四、加强国际交流与合作

参考文献

后记

东北财经大学研究生学位论文原创性声明

东北财经大学研究生学位论文使用授权书

发布时间: 2006-12-26

参考文献

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