我国碳排放权交易市场的法律规制

论文摘要

碳排放权交易是为应对气候变化而产生的一种综合运用经济手段和法律手段来解决环境问题的有益尝试。通过政府行政干预和市场机制的共同作用完成环境容量资源的最优配置。虽然我国并没有强制减排的义务,但是由于目前的温室气体排放增长较快,对国内的环境保护带来了很多的压力。所以也需要通过建立碳排放交易体系来控制我国的碳排放,同时也是为未来的国际碳排放贸易积累经验。归根结底还是要减缓环境的恶化,实现可持续发展。环境问题主要在经济活动中产生,所以必须将环境保护纳入经济决策,将环境保护责任纳入经济部门的职责之中,这就需要有法律来进行规范和引导。虽然我国传统排污权的交易的试点工作已有十几年,但是一直并未对其进行全面的总结并立法,具体的操作规范仍然不足。作为排污权的一种,碳排放权由于可以作为“国际商品”来进行交易,所以对标准化市场规则有更高的要求,需要完善其配套法规的建设,才能保证国内和国际市场交易的顺利进行。本文在第一部分对碳排放权交易做了简要概述,从概念、交易种类、交易机制及其法律属性方面进行了分析,认为碳排放权作为一种“环境容量使用权”具有用益物权的性质,由于这种“使用”的权利需要政府通过行政手段来确认、分配和监督,所以兼具公权性和私权性的双重特点。所以碳排放权的交易也就同时兼具了公法和私法的属性。第二部分介绍了对碳排放权交易市场进行法律规制的理论基础,经济学理论中,外部性理论和公地悲剧理论提出了碳排放权的产权界定的必要性;科斯定理又为其进行市场化交易提供了理论基础。但是,解决环境的外部性的问题仅靠市场是远远不够的,经济法学中的实质公平、社会整体利益、国家适当干预、经济安全等理念为在这一领域法律规范的建立提供了指导思想。同时作为一门新兴的金融学分支学科,环境金融理论也提出了建立相应法律制度的需要。第三部分在对我国碳排放权交易法律规制的现状进行了总结之后,找出现有法律制度存在的问题。虽然经过多年来对国外立法和司法、执法经验的吸收和借鉴,作为排放权交易法律基础的法规框架已大体齐备,但是还是在碳排放权的确权、控制办法、交易规则的统一标准、金融衍生品交易市场的配套法律制度、对行政调控和市场机制调控边界的界定等方面存在很多的问题亟需解决。本文通过第三部分的分析,在第四部分有针对性地对完善我国碳排放权交易市场的法律制度的构建提出了几点建议。包括完善碳排放的确认制度、通过建立完善的政府监管体系、强化行业协会和交易所的自律管理来完善交易的监管制度、加强金融机构内部风险管理机制等,使碳排放权交易有法可依,从而促进交易市场的建设和良好运行。

论文目录

• 内容摘要
• Abstract
• 引言
• 第一部分 碳排放权交易简述
• 一、碳排放权交易的概念
• 二、碳排放权交易种类
• （一） 点源与点源之间的交易
• （二） 点源与面源之间的交易
• （三） 点源与环保部门的交易
• 三、碳排放权交易的机制
• （一） 总量控制交易机制
• （二） 基准线与信用交易机制
• 四、排放权与排放权交易的法律属性
• （一） 排放权的法律属性
• （二） 排放权交易的法律属性
• 第二部分 碳排放权交易市场法律规制的理论基础
• 一、碳排放权交易市场的经济学理论基础
• （一） 外部性理论
• （二） “公地悲剧”理论
• （三） 科斯定理
• 二、碳排放权交易市场的经济法理论基础
• （一） 实质公平的理念
• （二） 社会整体利益的考量
• （三） 国家适当干预
• （四） 经济安全原则
• 三、环境金融理论
• 第三部分 我国碳排放权交易市场法律规制的现状
• 一、我国碳排放权交易法律规制的现状
• 二、现有法律制度存在的问题
• （一） 法律上没有确定排放权交易的合法地位
• （二） 对总量控制和排放标准没有具体规定
• （三） 对于碳排放权的交易规则没有统一的标准
• （四） 对于碳排放权交易金融衍生产品市场缺少配套的法律制度
• （五） 行政调控和市场机制的边界不清
• 第四部分 完善我国碳排放权交易市场法律制度的建议
• 一、完善碳排放权的确认制度
• 二、完善碳排放权交易监管制度
• （一） 建立完善的政府监管体系
• （二） 强化行业协会和交易所的自律管理
• 三、加强金融机构内部风险管理机制
• 结语
• 致谢
• 参考文献