论产业集群及其成长中的政府行为

论文摘要

产业集群作为一种新型产业组织形式和有效的区域经济增长方式，日益受到世界各国政府与国际组织的高度关注。按照美国著名学者迈克尔．波特(1998)的定义，所谓产业集群(industrial cluster)，有时简称集群(cluster)，就是指在某一特定领域内(通常以一个主导产业为主)互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合。根据波特的观点，这些相互联系的产业和其它机构对于构筑产业竞争优势至关重要。究其原因，产业集群现象的出现是由于多方面因素的综合作用而造成的，其中包括产品存在着技术上的可分性、产品具有差异化机会、技术创新的网络性、知识的缄默性，以及企业竞争环境的动态多变和速度经济性、集群产品的低运输成本并具有时尚性(fashion)和艺术性等一系列社会文化因素。从机理上分析，产业集群的形成过程，实质上也是一个网络外部化的过程，相对于以往从外部规模经济和范围经济、专业化分工以及社会资本等角度来解释产业集群形成的观点，这无疑是一种新的突破。如果进一步分析产业集群对其中的企业成长的影响，则可以从集群对企业创新、企业合作和市场环境等三方面的影响进行。而从动态角度考察产业集群网络的演进路径、阶段与持续进程，它则是由生产组织方式和社会资本存量的水平两个因素决定的。中国作为一个处于经济转型时期的后发国家，政府对产业集群的成长，毫无疑问具有十分重要的作用。借鉴世界上其他国家的经验，并结合中国的国情，政府在产业集群成长中的基本功能定位与应该发挥的一般性作用主要包括：制度供给、公共产品供给、提供公共服务(其中包括生产者服务)、创建区域创新系统、通过支持中间组织发展间接扶持产业集群成长，以及进行市场环境的维护和经济指导等。当然，每个国家的政府对产业集群的成长都有一些成功的做法。对于处于不同生命周期阶段的产业集群以及不同类型的产业集群，需要政府所起的功能和作用亦是不同的。因此，政府需要根据产业集群的具体类型和所处的发展阶段，因时因地制宜，发挥起应有的作用，从而更好地促进产业集群的成长，并以此支撑当地产业竞争力的提升和区域经济的健康发展。当然，政府的作用也不是一成不变，它需要根据产业集群的成长状况适时加以转变。比如说，在产业集群形成的前期，地方政府对产业集群的直接政策扶持往往是必要的，但是，随着产业集群的逐步成长，特别是市场规模的逐步扩大，政府应当将许多职能移交给民营企业或行业协会等非政府组织。在当今经济全球化的背景下，国家之间、区域之间的竞争日益加剧，而竞争力的大小则主要取决于创新能力的高低。创新常常来自于国家或区域内部产业集群的互动之中，而产业集群创新能力的提高又可以带动区域经济或国民经济发展。研究发现，产业集群的创新能力有两种基本来源：①创新能力是内生的，即通过技术创新的外部性、协同性和范围经济等方面从内部引致创新。熊彼特主义的“线性范式”对此作出了形象的描述。②创新能力是外生的，即技术范式的变更与引入构成了外生的创新能力来源。无论是内生或是外生型创新能力、或是创新的“线性范式”和“网络范式”，其生长机制都是有条件的。事实上，现实中大量存在的产业集群都既不具有内生型创新能力的条件，也缺少外生型创新能力的条件。在以传统产业为主的中小企业网络中，如何使技术创新能力在这些中小企业网络中生长出来，并不断得到强化和发展，这是关系到大多数中小产业集群兴衰的重要问题。而政府通过各种途径和方式提供创新源，并促进创新的种子在集群中发育与成长，则是其中极为关键性的一着。由于产业集群在现今产业国际竞争和区域经济发展中的作用日趋明显，因此，各个国家的政府都在研究制定自己的产业集群政策，这对于中国这样一个处于经济转型时期的后发国家而言，无疑具有很强的借鉴意义与启发作用。根据对OECD国家基于国家创新系统的产业集群政策分析，中国应该建立起全面考虑知识网络、生产网络和社会网络的产业集群政策。研究还进一步发现，产业集群政策是政府、产业和研究机构多方面互动的结果，其实施可以是自上而下或自下而上的两种互动过程。鉴于政府也存在失灵的教训，政府在产业集群政策中的角色定位应该是促进者而不是参与者。产业集群的发展是自上而下和自下而上两种方式共同作用下的市场主导的结果，政策在其中只是一种催化剂和润滑剂。作为一个欠发达地区，江苏省建湖县的情况，非常典型地验证了中小企业产业集群成长对县域经济发展的重要性，以及政府在产业集群培育中所应承担的政策供给与环境塑造等方面的作用。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 0 导论
• 0.1 选题意义
• 0.2 相关范畴界定
• 0.3 文献回顾与综述
• 0.3.1 产业集群机理的研究
• 0.3.2 关于产业集群与经济发展的相关性研究
• 0.3.3 关于产业集群与创新、社会资本的关联研究
• 0.3.4 关于产业集群的实证分析与政策研究
• 0.4 研究方法
• 0.5 逻辑结构
• 1 产业集群及其对企业成长的影响:一般理论分析
• 1.1 产业集群的产生条件和形成机理
• 1.1.1 产业集群的产生条件
• 1.1.2 聚集网络外部化:产业集群形成机理的一种新的解释
• 1.2 产业集群发展中的企业成长
• 1.2.1 集群与市场:影响企业成长的重要因素
• 1.2.2 集群:低费用的生产环境
• 1.2.3 市场:促进企业扩展的机会
• 1.2.4 市场规模和交易费用的整合
• 1.2.5 基本结论
• 2 产业集群的生成与演化机制:进一步的理论考察
• 2.1 相关研究综述
• 2.2 基于生命周期的产业集群静态生成机制
• 2.3 基于网络环境的产业集群动态生成机制
• 2.3.1 产业集群与网络环境的划分
• 2.3.2 动态演进:从集群走向网络
• 2.3.3 广东省专业镇经济的形成与演化考察
• 2.3.4 基本结论
• 3 产业集群成长中的政府行为及其演变
• 3.1 产业集群成长中的政府行为不可忽视
• 3.2 产业集群形成中的政府功能定位
• 3.3 地方政府推动产业集群成长的一般做法及其成功的要点
• 3.3.1 政府推动产业集群成长的一般做法
• 3.3.2 成功的政府行为的要点
• 3.4 政府在产业集群生命周期不同阶段中的作用
• 3.4.1 产业集群形成时期的政府作用
• 3.4.2 产业集群成长时期的政府作用
• 3.4.3 产业集群成熟时期的政府作用
• 3.4.4 产业集群衰退时期的政府作用
• 3.5 政府在不同类型产业集群成长中的作用
• 3.5.1 我国产业集群的划分
• 3.5.2 政府在不同类型产业集群形成和发展中的作用
• 3.6 政府行为的适时转换
• 3.6.1 中央政府政策重心的转换
• 3.6.2 地方政府的行为转型
• 3.7 地方政府的作用与中介组织成长
• 3.7.1 地方政府的逐渐退出
• 3.7.2 中介机构的积极培育
• 4 产业集群创新及其过程中的政府行为
• 4.1 区域创新与集群创新的基本内涵和机理
• 4.1.1 集群创新系统的概念和类型
• 4.1.2 集群创新系统的分析模型
• 4.2 产业集群创新中的政府作为
• 4.2.1 以政府引入创新源，突破中小企业创新困境
• 4.2.2 以公司化运作，形成创新能力增强与扩散机制
• 4.2.3 以市场扩展，推进创新组织与企业集群的创新互动
• 4.2.4 基本结论
• 4.3 政府在集群创新能力构建中的作用:以珠三角为例
• 4.3.1 创新中心的起源和功能:基于广东省的分析
• 4.3.2 集群创新主体的转换
• 4.3.3 基本结论
• 5 基于产业集群的政府政策
• 5.1 基于产业集群的政策研究
• 5.1.1 产业集群政策的产生背景
• 5.1.2 产业集群政策的特征与设计
• 5.1.3 产业集群政策的实施与政府的作用
• 5.2 产业集群政策在国内外的实践
• 5.2.1 集群政策的国外实践
• 5.2.2 中国产业集群政策的实践
• 5.2.3 国内产业集群政策的缺陷
• 5.3 本章小结
• 6 产业集群与政府行为:以建湖县为例的实证研究
• 6.1 建湖县工业六大支柱产业发展概况
• 6.2 政府推动下的产业集群成长:建湖经验的实证研究
• 6.2.1 建湖产业集群成长的障碍因素分析
• 6.2.2 以产业创新为建湖产业集群发展提供源动力
• 6.2.3 以品牌锻塑打造建湖产业集群的竞争优势
• 6.2.4 增强制度供给是建湖构建产业集群竞争力的重要条件
• 7 结语
• 7.1 基本结论
• 7.2 创新努力
• 7.3 不足之处
• 7.4 后续研究
• 参考文献
• 攻读博士学位期间发表的论文