网上证券交易行为的法律规制

论文摘要

计算机的发明及因特网的出现对人类生活产生了重大影响,电子网络技术在证券领域的广泛应用是证券市场发展过程中革命性的节点。随着网上证券交易的迅猛发展,证券交易过程中的交易行为和侵权行为也因网络这一媒介的介入产生了区别于传统证券交易行为新的变化。根植于传统证券市场的法律制度已经不能适应新形势的发展,需要重新确立新的法律制度和法律观念。首先,在证券法律关系主体中加入了网络运营商和电子签名认证服务者等主体,使证券交易法律关系多重化、交叉化。其次,网上证券交易合同的成立、合同要素等也表现出了不同于以往的新特征。再次,网上证券交易违法行为在行为方式、传播途径、传播速度、影响程度等方面与传统证券交易违法行为有着明显的差异。由于Internet环境是一个开放的全球系统,没有明确的国家界限的划分,人们在网络上的交往都借助于数字传输,所以因特网使私人行为彻底冲破了主权在地理空间上的有形界限,于是,网上证券交易行为诉讼管辖权问题不仅城为证券法合诉讼法的理论问题,也是司法实践问题,更是国家主权问题。本论文就是围绕上述方面进行论述的。论文共分六部分。第一部分为:“绪论”,介绍课题研究背景、国内外研究综述和主要研究方法。第二部分“网上证券交易的发展概况”,采用史料分析法,对网上证券交易的发展历程和现实状况进行介绍;旨在为揭示网上证券交易在世界证券市场中起着越来越重要的作用。第三部分“网上证券交易中涉及的法律关系”,采用规范分析的方法;分析了网上证券交易中的各当事人及其法律关系。第四部分“网上证券交易合同责任”,论述了网上证券交易的法律特征与交易行为人的合同责任,以及认证机构的合同责任,第五部分“网上证券交易侵权责任”,第六部分“网上证券交易纠纷诉讼管辖权”,采用比较研究和实证研究法进行研究。

论文目录

• 中文摘要
• Abstract
• 第一章 绪论
• 1.1 选题背景及意义
• 1.2 国内外研究综述
• 1.3 本文的主要研究内容和研究方法
• 第二章 网上证券交易的发展概况
• 2.1 国外网上证券交易的产生和发展
• 2.1.1 网上证券在美国的发展
• 2.1.2 韩、日网上证券交易的产生和发展
• 2.2 我国网上证券交易的产生发展
• 2.2.1 我国大陆
• 2.2.2 我国台湾地区
• 第三章 网上证券交易中涉及的法律关系
• 3.1 证券投资者与证券公司之间的证券行纪法律关系
• 3.1.1 证券投资者与证券公司之间的法律关系
• 3.1.2 当事人在证券行纪关系中的权利义务
• 3.2 证券公司与交易所之间的会员与组织的法律关系
• 3.3 证券公司与网络在线服务商之间的服务法律关系
• 3.4 证券公司与证券登记结算机构之间的证券交易结算法律关系
• 第四章 网上证券交易合同责任
• 4.1 网上证券交易的法律特征与交易行为人的合同责任
• 4.2 网上证券交易中电子签名认证机构的责任问题
• 4.2.1 网上证券交易电子签名与电子签名认证
• 4.2.2 电子签名认证机构的法律责任
• 第五章 网上证券交易侵权责任
• 5.1 虚假陈述的民事责任
• 5.1.1 虚假陈述概念
• 5.1.2 责任主体
• 5.1.3 归责原则
• 5.1.4 因果关系
• 5.1.5 民事赔偿范围
• 5.2 欺诈客户的民事责任
• 5.2.1 欺诈行为
• 5.2.2 行为后果
• 5.2.3 行为人主观过错
• 5.2.4 因果关系
• 5.3 内幕交易的民事责任
• 5.3.1 内幕交易信息与内幕交易人员
• 5.3.2 内幕交易行为
• 5.3.3 损害结果认定
• 5.3.4 因果关系认定
• 5.4 违反网络安全行为的民事责任
• 第六章 网上证券交易纠纷诉讼管辖权
• 6.1 传统证券交易的诉讼管辖权确定原则和立法实践
• 6.1.1 诉讼管辖权的确定原则
• 6.1.2 诉讼管辖权的立法实践
• 6.2 网上证券交易的诉讼管辖权
• 6.2.1 因特网对司法管辖权的挑战
• 6.2.2 网上证券发售管辖权的立法实践
• 6.3 网上证券交易诉讼管辖权确定的标准
• 6.3.1 合同之诉管辖权的确定标准
• 6.3.2 侵权之诉管辖权的确定标准
• 结语
• 参考文献
• 致谢