中国社区矫正制度的实证研究与理论探索 ——以贵阳市云岩区社区矫正试点工作为实证对象

论文摘要

社区矫正是与监禁矫正相对的行刑方式,是指将符合社区矫正条件的罪犯置于社区内,由专门的国家机关在相关社会团体和民间组织以及社会志愿者的协助下,在判决、裁定或决定确定的期限内,矫正其犯罪心理和行为恶习,并促进其顺利回归社会的非监禁刑罚执行活动。社区矫正在国外无论在立法还是在具体实施上都已经发展为一个相对成熟完备的制度,而在我国,社区矫正尚处试点阶段,理论研究也才刚刚兴起,这样条件下我国的社区矫正必然存在着众多不足和缺陷。但是,社区矫正的试点和推进是我国刑罚制度的一项具有跨世纪、里程碑意义的重大改革。这一改革并非仅限于在社区的刑罚执行问题,随着社区矫正试点的深入与发展,它将涉及我国刑罚方法的改革与完善,涉及刑罚适用模式由以监禁刑为主向以非监禁刑为主的过渡和转变,涉及对我国劳动教养制度的重新审视和改革,涉及我国的刑罚目的由以社会保护为主向兼顾社会保护与犯罪人、被害人权利保护方向发展的理念转变。本文从理论及实证两个方面入手,理论上,对社区矫正制度的理论基础进行归纳总结,以构建我国实施社区矫正的理论依据;实证上,国外以美国有代表性的俄勒冈州及加拿大为重点考证对象,通过收集资料的方式进行研究以供我国借鉴,国内以贵阳市云岩区的社区矫正试点作为考证对象,通过实地考察的方式进行研究,并从以上研究中得到启示,文章内容摘要如下:文章共分为四大部分:第一部分论述了社区矫正制度的理论基础。首先阐释了社区矫正的含义,社区矫正在国内外的概念及区别,主要观点是:对社区矫正这一概念无需进行严格界定及过多的讨论,重在把握其基本要素即可,即社区矫正是一种在社区中执行的重在矫正罪犯,促其回归社会的刑事制裁措施。其次列举了社区矫正的理论依据,包括刑罚人道主义、刑法谦抑主义、恢复性司法理念、社会复归理论、刑罚个别化理论、行刑社会化理论及犯罪标签理论,理论众多,主要说明两点,一是西方国家对功利主义和预防思想为基础的刑罚目的刑理论的偏爱,即国家制定刑罚的目的,不在于满足报应的需要而是偏重于通过对犯罪人的惩罚来预防犯罪从而达到维护社会秩序,保护人民自由与安全的目的;二是社区矫正在理论上存在比监禁刑更加优越的地方,即更有利于减少犯罪维护良好的社会秩序及更有利于犯罪人本身改过自新,回归社会,同时更有利于降低刑罚成本。第二部分考证国外典型国家或地区实施社区矫正制度的情况及效果。(以美国俄勒冈州和加拿大为代表)重点从三个方面对美国俄勒冈州和加拿大进行考证:一是基本的实施情况,重点在于矫正机构体系及具体的矫正措施或矫正项目,二是接受社区矫正的罪犯的重新犯罪率,三是实施社区矫正的刑罚成本。美国俄勒冈州重点介绍了它的矫正机构体系及不同形式的制裁、服务和干预的项目和措施、该州接受社区矫正的罪犯的重新犯罪率及该州实施社区矫正的刑罚成本。加拿大重点介绍了它的社区矫正的主要机构及主要矫正项目、社区矫正适用增多后加拿大犯罪率的变化、接受社区矫正的罪犯的重新犯罪率及实施社区矫正的刑罚成本。通过对有代表性的这两个地区进行考证,得出结论,即发达国家社区矫正制度的机构体系完善,矫正措施丰富、完备且有针对性,同时,其成熟的社区矫正制度在降低犯罪率、减少刑罚成本及对罪犯的改造上取得了显著成效,且对我国社区矫正制度的建立及完善具有重要借鉴意义。第三部分考证我国的社区矫正试点工作情况。介绍了全国社区矫正试点的基本情况,重点是以贵阳市云岩区社区矫正试点工作为实际考证的对象,得出调研结论:一是当前实施的社区矫正作为一种刑罚执行活动缺乏法律依据,因为当前社区矫正试点工作主要是依据最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部的一个通知及司法部发布的《司法行政机关社区矫正工作暂行办法》,而作为一个对人身自由有限制权力的社区矫正制度是需要全国人大及其常委会立法加以规范的;二是社区矫正适用对象人数极少,导致社区矫正对整个刑事司法实践影响甚微,整个云岩区大约一年时间16个司法所仅接收99名矫正对象;三是忽视对社区矫正对象的心理矫正,矫正工作人员或无心或无力,但结果是基本忽略了矫正对象的心理问题,而内心深处的改变才是矫正成功的标志;四是分类管理措施缺乏针对性、内容单一且缺少专业矫正工作者,缺少社区矫正的重要特征及优势——社区参与性,分类管理仅仅分为四个等级,且不针对矫正对象的不同情况而是采用一刀切的方式一律放入中间一个等级,然后视矫正对象的表现将等级的改变作为奖励为惩罚。矫正工作中没有风险评估机制及需要评估机制第四部分是结论与启示。结合上述理论与实证研究,得出本文的结论及对建立和完善我国社区矫正制度的启示,包括四个方面:一是实施社区矫正制度是大势所趋,应当坚定建立及完善社区矫正制度的决心;二是在理论上构建以预防为主的刑罚目的理论,要做到理论与刑事司法实践接轨及弘扬民主法律思想,才能真正从理论及实践中接受社区矫正的理论依据,改变传统重刑思想,使现代刑罚理念深入人心;三是国外社区矫正制度的借鉴,包括建立完备的社区矫正机构体系及丰富我国的社区矫正项目两个方面;四是试点经验,包括立法上完善、扩大社区矫正刑的适用范围、设置专门的心理矫正项目、改进分类管理及充分利用社区资源五个方面。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 引言
• 一、社区矫正制度的基础理论
• （一） 社区矫正的含义
• （二） 社区矫正的理论依据
• （三） 结论
• 二、国外国家或地区实施社区矫正制度的典型情况考察
• （一） 美国俄勒冈州社区矫正的基本情况及其效果
• 1. 基本情况
• 2. 效果
• （二） 加拿大社区矫正的基本情况及其效果
• 1. 加拿大社区矫正的基本情况
• 2. 加拿大实施社区矫正的效果
• （三） 结论
• 三、我国的社区矫正制度（试点研究）的现状分析
• （一） 全国基本情况介绍
• （二） 社区矫正制度存在的问题——对贵阳市云岩区社区矫正试点工作的实证研究
• 1. 概况
• 2. 调研结论
• 四、结论及启示
• （一） 实施社区矫正制度是大势所趋
• 1. 刑法思想演变
• 2. 刑罚制度随之发展变革
• 3. 社区矫正刑在世界范围内得到越来越广泛的适用
• （二） 理论构建——以预防为主的刑罚目的理论
• 1. 构建我国的刑罚目的理论要做到与刑事司法实践接轨
• 2. 我国构建以预防为主的刑罚目的理论要依赖民主法律思想的弘扬
• （三） 国外借鉴
• 1. 建立完备的社区矫正机构体系
• 2. 丰富我国的社区矫正项目
• （四） 试点经验
• 1. 立法完善
• 2. 扩大社区矫正刑的适用范围
• 3. 设置专门的心理矫正项目
• 4. 改进分类管理
• 5. 充分利用社区资源
• 结语
• 参考文献