制度的自发演化与设计

论文摘要

在这个世界上,人最想获得的是自由,但是,“天生烝民,有物有则”,无论是物质世界还是人类社会,都充满着对人们行为的约束。可以说,人类社会的发展史就是一个认识和利用这些约束条件的过程。对物质约束条件的认识和利用体现为自然科学和技术的发展,对社会约束条件的认识体现为对制度、文化及宗教等众多人文社科因素的反思和发展。其中,制度作为对人们行为的直接和硬性约束,在所有的行为约束中最为显著有效。本文最重要的创新即在于从理论上厘清了从个人偏好到制度演化的逻辑联系,并尝试消除制度演化理论的微观和宏观扞格,及实现自发与设计的融通。不同的民族和社会由于各自不同的历史经历,形成了不同的制度文化和制度模式。对此,本文以中西文化视域下的制度形成和演化概况为例进行了初步探讨,并进一步探讨了制度概念,为后面对制度演化方式的探讨奠定了基础。任何理论研究,都必须以一定的理论分析为前提。在从经济学的角度分析制度演化的理论方法中,我们可以看到老制度经济学的整体主义演进观、新制度经济学的个人主义方法以及马克思的分析方法既相互争鸣,又相互补充。它们共同构成了我们进行制度演化分析的所必须参照的理论基石。虽然制度演化的两种方式在现实中并不是截然分开的,而是相互交融,但是,理论分析上进行区分却是人们认识制度演化过程所必须。两种方式中,自发演化是制度设计的基础,但是,自发演化也有自身的作用范围和局限性。为了从理论上厘清这一问题,本文将自发演化的行为基础——个人的偏好——作为自发演化的理论前提,并就自发演化的基本模式进行了探讨;在此基础上,进一步研讨了影响自发演化的外在因素及其作用。内外在因素的探讨,有助于我们理解制度演化过程中的路径依赖性,并寻找出克服的方法。了解自发演化是为了知道在制度演化的过程中,我们如何做出行为选择,即是否应该进行制度设计和如何进行制度设计。这两个问题的解答,需要我们了解制度设计的前在预设、制度设计的主体、限制条件以及进行制度设计的原则、实施方式等。最后,在既有的经济学理论框架外,针对制度系统的复杂性,复杂性理论为我们研究制度系统的演化方式提供了另外一个视角。结合这一视角我们能够更加清晰地认识两种方式的不同作用和互补性,也能更加明确我们的行为方式。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 导论
• 1.1 问题的提出及研究背景
• 1.2 文献综述
• 1.3 拟探讨的问题
• 2 制度演化的理论分析基础
• 2.1 老制度经济学的整体主义演进观
• 2.2 新制度经济学的个人主义方法
• 2.3 马克思的分析方法
• 3 自发演化的作用与局限
• 3.1 自发演化的理论前提
• 3.2 两个基本的自发演化模型
• 3.3 影响制度演化的外在因素分析
• 3.4 外在压力下的社会制度演化
• 3.5 路径依赖的产生及克服
• 4 理性设计的过程
• 4.1 制度设计的前在预设
• 4.2 制度设计的主体
• 4.3 制度设计的限制条件
• 4.4 制度设计的原则
• 4.5 制度设计实现的几种方式
• 5 复杂性理论与制度的演化方式
• 5.1 复杂系统的演化
• 5.2 制度系统的演化方式
• 结束语
• 致谢
• 参考文献
• 附录 攻读博士学位期间发表论文目录