水权交易的第三方效应研究

论文摘要

随着人口增长和经济发展,水资源的稀缺性和竞争性不断增强,水量减少、水质下降和水环境恶化成为威胁21世纪经济社会可持续发展的首要问题。水问题的解决主要围绕着两个基本思路展开:一是增加投资修建更多的水利工程设施来扩大水资源供给,二是利用市场机制优化既有水资源配置,通过提高水资源的配置效率和利用效益进而促进节水。在实践中,第一种手段越来越受到成本巨大和生态冲突多种制约,而建立水权市场、进行水权交易已经被理论界和实践部门认为是一个比较合意的解决水资源短缺的方式,也在世界不少缺水地区得以实施,甚至有不少国家和地区立法对之加以促进和规范。即便如此,水权交易还没有在世界缺水地区大规模发展起来,也只是对缺水地区水问题的解决做出了边际性的贡献。这是因为水权交易在实施中面临交易成本的问题,而更重要原因的是水权交易会产生第三方效应。水权交易过程中对交易双方的利益常常会优先考虑,而交易主体之外的第三方的利益则在当前的水权交易制度框架以及交易过程中没有充分得到体现,也就是说水权交易的第三方效应问题长期并且严重被忽视。水权交易过程中产生的第三方效应正是本文研究的核心问题。由于水资源是一种独一无二的特殊资源,具有重要的社会、经济和生态价值,其交易不同于一般的商品交易,在交易市场并不能完整、准确地反映其所有相关的价值。作者认为很有必要将所有交易过程中影响到的第三方的利益考虑进来,对水权交易的效率与公平、益处及弊端进行分析比对,并考虑对第三方的补偿问题。本文以资源环境经济学、产权经济学、新制度经济学、外部性理论等作为研究的理论基础,阐明了并非所有的水权交易都会产生第三方效应,分析了可能产生第三方效应的水权交易的五种情形,依次研究了第三方效应的性质、类型及其成因,重点分析水权交易的正效应和负效应。立足于上述理论分析,论文进而识别了现有水资源产权结构下水权交易会产生的第三方效应,并以中国实践中正在进行的或即将进行的水权交易和转换的第三方效应的案例进行分析,最后提出削减第三方负效应的措施。本文研究的基本结论是(1)如果把水权交易作为满足缺水地区新增用水需求的主要方式,就必须在水权交易的公平和效率之间进行平衡,不能约束合意的水权交易,但认识和保护第三方的利益则成为必然。(2)水权市场的建立本可以弥补对水资源长期进行计划管理所导致的“市场失灵”,但是水权交易市场并不是不需要政府干预和约束,特别是水权交易产生了第三方效应时,第三方没有参与水权交易的过程,在交易主体进行博弈时甚至没有博弈的资格,那么对这些弱势群体,就需要政府做出保护其利益的制度安排。(3)现代水政策应该减少水权交易过程中多余的约束、成本以及迟延,但同时也要设计出包括当前尚未涉及的重要利益损害,尽管这可能会增加水权交易的交易成本,但这种成本会由它最终所带来的更大的公众满意度和更广泛的公共利益证明是合理的。(4)水权交易和转换应该协调交易中影响到的第三方利益,水权交易需要建立新的所有被涉及的相关利益方都被考虑进来的正式和非正式约束,政府介入对受害的第三方进行补偿是必要的,应该改进评估和管理水权交易的过程。(5)水权交易双方的利益不应成为在此过程中政府政策关注的焦点。相反,政府政策更应关心受水权交易影响但又不参加交易谈判并对是否交易没有决定权的第三方的利益。(6)水权交易成本应该包括足够的资金以帮助减轻第三方效应,可以使用水、货币和其他的补偿方式对第三方进行补偿。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1. 导论
• 1.1 研究背景与意义
• 1.1.1 研究背景
• 1.1.2 研究意义
• 1.2 研究对象与研究方法
• 1.2.1 研究对象的界定
• 1.2.2 研究方法
• 1.3 基本思路和框架结构
• 1.3.1 基本思路
• 1.3.2 框架结构
• 1.4 创新之处
• 1.4.1 研究视角的创新
• 1.4.2 研究方法的创新
• 1.4.3 观点创新
• 2 水权交易及其第三方效应文献综述
• 2.1 水权及水权交易理论研究述评
• 2.2 水权交易的第三方效应文献综述
• 2.2.1 水权交易的第三方效应理论研究综述
• 2.2.2 中国关于水权交易的第三方效应政策综述
• 2.3 简短评价
• 3 水权交易及其第三方效应的一般理论分析
• 3.1 水资源产权及水权交易
• 3.1.1 水资源产权
• 3.1.2 水资源产权市场
• 3.1.3 水权交易
• 3.2 水权交易在实施中的困难
• 3.2.1 水权交易中的第三方效应问题
• 3.2.2 水权交易中的交易成本问题
• 3.3 基于福利经济学的水权交易第三方效应理论阐释
• 3.3.1 水权交易中的个人福利和社会福利
• 3.3.2 水权交易中社会福利的评判标准
• 3.3.3 水权交易中第三方的福利损失补偿
• 3.4 基于产权经济学的水权交易第三方效应理论阐释
• 4 水权交易中的第三方效应及其对水市场效率的影响
• 4.1 易产生第三方效应的水权交易情形
• 4.2 水权交易的第三方效应分类
• 4.3 水权交易中第三方效应的成因
• 4.3.1 水权界定不充分
• 4.3.2 水权交易的收益或成本不具有排他性
• 4.3.3 水资源的真实价值没有通过价格反应出来
• 4.4 水权交易中第三方效应与水资源配置效率
• 5 水权交易中的第三方正负效应分析
• 5.1 水权交易的第三方正效应分析
• 5.1.1 水权交易的生态正效应
• 5.1.2 水权交易的当地经济正效应
• 5.1.3 水权交易的技术进步正效应
• 5.2 水权交易对第三方的负效应分析
• 5.2.1 水权交易的水资源供给的可靠性负效应
• 5.2.2 水权交易的当地农民和农业经济负效应
• 5.2.3 水权交易的回流水量负效应
• 5.2.4 水权交易的水质负效应
• 5.2.5 水权交易的水上娱乐负效应
• 5.2.6 水权交易的水源地负效应
• 5.2.7 水权交易的生态环境负效应
• 6 水权交易的第三方效应模型分析
• 6.1 模型假定
• 6.2 理论模型
• 6.2.1 生产分析
• 6.2.2 水权交易限制
• 6.2.3 消费分析
• 6.2.4 第三方效应分析
• 6.3 模型结论
• 7 中国水权交易第三方效应案例分析
• 7.1 中国水权制度发展历程及水权交易的出现
• 7.1.1 公共水权基础上的非正式水权制度（1949-1977年）
• 7.1.2 正式水权制度雏形显现（1978-1987年）
• 7.1.3 以可交易水权制度为标志的水权制度创新进入提速期（1988年-今）
• 7.2 张掖地区水权交易及其第三方效应
• 7.2.1 水权交易背景
• 7.2.2 水权交易规则和管理
• 7.2.3 水权交易的第三方效应
• 7.3 宁蒙地区工农业水权转让及其第三方效应
• 7.3.1 水权转让背景
• 7.3.2 水权转让规则和管理
• 7.3.2 水权转让的第三方效应
• 7.4 东阳义乌地区间水权转让及其第三方效应
• 7.4.1 水权交易背景
• 7.4.2 水权交易规则和管理
• 7.4.3 水权交易的第三方效应
• 7.5 案例的基本启示
• 8 水权交易第三方效应的治理
• 8.1 水权交易第三方效应治理的关键节点
• 8.1.1 对水权交易第三方效应进行科学评估
• 8.1.2 政府对水权交易给予规制
• 8.2 水权交易中第三方正效应补偿策略
• 8.2.1 坚持受益方付费（BPP）的第三方正效应补偿的原则
• 8.2.2 确立合理的第三方正效应补偿的实现路径
• 8.2.3 探索多渠道的第三方正效应补偿方式
• 8.3 水权交易中第三方负效应治理策略
• 8.3.1 从法律方面保护水权交易中第三方的利益
• 8.3.2 在水权交易过程中促进第三方参与
• 8.3.3 建立第三方利益保护机制
• 9 结论和进一步研究的问题
• 9.1 基本结论
• 9.2 进一步研究的问题
• 参考文献
• 攻读博士期间科研成果及所获奖励
• 致谢