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我国QFII制度研究

2020-12-02阅读(596)

我国QFII制度研究

论文摘要

本文主要在论述QFII制度的基本原理的基础上,重点对中国QFII制度的各方面内容进行介绍和分析。QFII制度所涉及的法律问题首先是在判断引入QFII可能带来的作用和风险的前提下,监管者结合本国市场和制度特点来设计具体制度和把握开放进度;其次是境外投资者包括合格投资者本身和其背后的境外投资者在境内权利保护的问题,这个问题不仅是作为新兴经济体的国家和地区在实施QFII制度中要面临的,也是在金融全球化大潮中包括发达国家在内的国家所面临的共同问题;最后是其他与QFII制度相关的国际投资法律制度,譬如外资并购法等。除了前言和结论,本文共分为四章。第一章介绍了QFII制度的发展、QFII可能带来的作用和风险以及中国QFII制度发展的简要历程。第二章分析中国QFII制度的基本法律结构。包括申请QFII的资格条件和审批程序、投资管理、外汇管理、资金和证券账户管理、托管制度等等。这是与QFII投资直接相关的制度。第三章论述证券跨境间接持有者的权利保护的问题,在简要介绍证券间接持有之后,分别从国内法和冲突法两个方面论述相关的解决路径。第四章分析QFII制度和国际投资法的协调等问题,其中重点分析了与我国外资法的协调问题和与之相关的外资法内容。QFII制度本身有利有弊,关键在于政府如何科学地根据本国的国情来打造具体的制度,并完善相关的监管体制,扬其长而避其短。中国在实施QFII制度初期基本上收到预期的效果,也暴露出一些负面效果,而且相关制度还不完善,需要在健全各方面机制尤其是保障国家金融安全的体制之后再作进一步的开放,才能够在达到利用外资的同时实现宏观经济政策目标并最终完善我国资本市场。本文的创新之处在于不仅分析QFII制度本身,还分析了其与国际投资法的协调。其中有的问题尚未解决,而且中国在资本市场全面开放以后仍然要面对。

论文目录

  • 内容摘要
  • ABSTRACT
  • 前言
  • 第一章 QFⅡ制度基本原理
  • 第一节 QFⅡ重制度的发展和基本问题
  • 第二节 QFⅡ制度的作用
  • 一、增加证券市场资金供给
  • 二、改善投资者结构
  • 三、促进本国资本市场国际化
  • 四、带动相关产业的发展
  • 第三节 QFⅡ制度的风险
  • 一、投资管理风险
  • 二、外汇管理风险
  • 三、示范作用的风险
  • 第四节 我国QFⅡ制度发展简要历程
  • 第二章 我国QFⅡ制度的基本法律结构
  • 第一节 QFⅡ资格条件和审批程序
  • 一、资格条件
  • 二、审批程序
  • 第二节 QFⅡ的投资管理
  • 一、投资比例
  • 二、投资额度
  • 三、投资范围
  • 第三节 资金和证券账户管理
  • 一、从单一账户到分账管理
  • 二、防范买空和卖空
  • 第四节 QFⅡ的外汇管理
  • 一、外汇账户管理
  • 二、资金汇出入管理
  • 三、监督管理
  • 四、我国QFⅡ外汇管理法律体系的协调
  • 第五节 托管
  • 一、托管人的条件和审批程序
  • 二、托管法律关系
  • 三、托管财产
  • 第三章 证券跨境间接持有者权利保护
  • 第一节 证券间接持有
  • 一、证券直接持有与间接持有
  • 二、间接持有者的权利
  • 第二节 国内法解决途径
  • 一、发达国家的实践
  • 二、我国的国内法路径
  • 第三节 证券跨境间接持有的冲突法
  • 第四节 证券跨境间接持有的统一实体法
  • 第四章 外资法对QFⅡ的适用
  • 第一节 QFⅡ与国际投资条约
  • 一、从间接投资到直接投资
  • 二、国际投资条约的适用
  • 第二节 QFⅡ投资与设立外商投资企业
  • 一、QFⅡ直接投资应设立外商投资企业
  • 二、QFⅡ设立外商投资企业的持股比例
  • 第三节 QFⅡ与外资并购
  • 一、QFⅡ并购与战略投资
  • 二、QFⅡ并购程序
  • 第四节 QFⅡ与外资产业政策
  • 一、我国的外资产业政策
  • 二、实际控制权
  • 第五节 国家经济安全与国家安全
  • 一、国家经济安全
  • 二、国家安全
  • 三、程序规定
  • 结论
  • 参考文献

    • 相关论文文献

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