论文摘要
自2000年1月上海实行机动车牌照额度无底价拍卖起,车牌成交价格基本上呈现锯齿状上升趋势。由于拍卖过程信息不公开、最低中标价大幅走高且不稳定等原因,2008年1月,政府针对以往拍卖方式进行了重要的改动,出台了新的拍卖规则,主要是增设了“投标过程信息公开”和“有限制价格修改”两项规则。但是,由于现行拍卖制度设计还是存在问题,社会层面对汽车牌照拍卖制度争议不断,然而,学术界却没有对此做深入研究。针对这一状况,本文主要从实证方面研究牌照拍卖市场,并对机制设计提出建议。上海实行车牌限额拍卖的目的一是调控机动车增量,保持机动车与道路容量平衡增长,尽量减少道路拥堵状况发生,并且优化空气质量以保证市区环境；是能利用拍卖所得进行交通优化建设,提供更便捷的交通环境。由于车牌拍卖竞买者众多,所以务必要保证公平公正公开,并且在设计上,拍卖制度既要有效防止投机者的投机炒作,又要维护竞买人利益,还要保证拍卖效率,为社会资源的有效分配切实做出贡献。现在国际上关于拍卖制度设计的通行做法是请对拍卖理论有深刻研究的学者提供几种备选方案,再用实验方法来检验它们各方面的有效性,以此选出最优的方案。所以,我们既要参考拍卖理论和国外的经验,也要进行实证研究,并借鉴拍卖制度设计的成功案例,对车牌拍卖提出制度建议。本文共分为五章。第一章研究论文的背景以及意义等,提出上海车牌拍卖的历史背景以及现行拍卖制度面临的主要问题,包括分配效率低下,政府收入流失,中标价格差距过大,市场操纵和拍卖系统负担过重；第二章是对拍卖的理论述评,主要根据国外学者对拍卖的定义以及拍卖理论界的研究状况,给出一个关于网上拍卖制度设计的框架及所需要注意的问题,最后介绍了国外关于拍卖的实证检验结论；第三章我们描述了上海车牌拍卖市场的五大要素情况,分析了车牌二级市场的价格决定方式,并分别研究了假设条件下和实际条件下行为人的竞价策略；第四章着重进行数据分析,分别重点论述了旧制度和新制度条件下的竞买人数随时间变化规律和最低中标价随时间变化规律,此外,我们特别分析了历史上出现最低中标价大幅降低的情况；第五章通过分析现行拍卖制度的缺陷,针对上海市车牌拍卖的特殊情况提出修改建议,并给出一个可行的拍卖制度,这个拍卖制度需要进一步进行实证检验分析。