基于多阶模型理论的非抽样误差研究

论文摘要

非抽样误差是统计调查中除抽样误差以外,由于各种原因而引起的误差,对调查结果的影响非常大。本文结合中国统计调查的实际,全面研究了概率抽样调查中非抽样误差产生的原因、测度方法及估计与调整方法。文章探讨了非抽样误差产生的制度、文化和应用等方面的原因,设计了非抽样误差在统计调查总误差中所占比重的测度方法,研究了定量测度非抽样误差的方法路径,应用多阶模型理论设计了概率抽样调查中出现测量误差和无回答误差时的估计量以及对传统估计结果的调整方法。本文的研究初步形成了研究概率抽样调查中非抽样误差的内容体系和方法体系。在理论研究方面,本文以多阶模型为方法体系的核心,并辅以路径分析等其它研究方法。本文探索了将多阶模型应用于非抽样误差研究的思路。由多阶段抽样调查方式调查获得的数据具有多阶特征,适合采用多阶模型方法进行研究。当出现测量误差时,本文吸收了多阶模型中空模型的建模思想,设计了分层抽样层均值和总均值方差的估计量。这部分研究还引入了测量可靠性指标,研究了可靠性对估计结果的影响。对于多阶段调查数据中的多变量关系分析,本文讨论了利用多阶模型对存在测量误差时多变量关系的估计与调整方法。当出现无回答误差时,本文利用了多阶模型分析多阶段抽样调查数据的原理,采用经验加权方法估计分层抽样中各层均值的估计量。本文还尝试应用虚拟变量和多阶模型结合的方法研究出现无回答时的估计问题。同时,本文还采用了其它研究方法。如在研究基于设计的非抽样误差测度方法时,本文以均方误差的定义式为基础,论证了非抽样误差在统计调查总误差中所占比重的测度方法,得出了该比重所在区间的下限,并编制了该比重与回答率和测量可靠性不同取值的对应关系表；在研究基于模型的非抽样误差测度方法时,文章运用路径分析法从非抽样误差产生的根源入手研究了包括多指标和单指标统计调查中非抽样误差的测度。此外,本文还推导了测量误差方差的定量测度公式,设计了存在测量误差时分层抽样中各层均值的方差估计量。在应用研究方面,本文采用2007年广东省城镇住户调查的11市和7县、区的1600个家庭的消费数据对主要理论进行了实证检验,形成了一套利用多阶模型研究非抽样误差的应用体系。实证结果表明：当组间差异显著时,应该运用多阶模型进行数据分析。在恰当设计的程序中,多阶模型能够比传统方法更好地“拟合”样本数据的特征,实现非抽样误差的测度与调整。实证分析展示了多阶模型视角下非抽样误差的研究路径,给出了定量测度非抽样误差的模拟案例。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 目录
• 第1章 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 研究目的与意义
• 1.3 国内外研究现状和发展趋势
• 1.3.1 非抽样误差的定义及分类
• 1.3.2 非抽样误差研究综述
• 1.3.3 我国非抽样误差的研究现状
• 1.3.4 非抽样误差研究的发展趋势
• 1.3.5 多阶模型研究综述
• 1.3.6 多阶模型研究的发展趋势
• 1.4 创新之处
• 1.5 结构安排及研究思路
• 1.6 其它说明
• 1.6.1 关于多阶模型
• 1.6.2 其它
• 第2章 多阶模型理论及其在多阶段抽样调查分析中的应用
• 2.1 多阶模型的结构原理
• 2.1.1 空模型是多阶模型分析的起点
• 2.1.2 组内相关系数是应用多阶模型的依据
• 2.1.3 随机系数回归模型
• 2.1.4 非随机变化斜率模型
• 2.1.5 多阶模型的一般形式
• 2.2 多阶模型的估计方法
• 2.2.1 多阶模型估计的一般原理
• 2.2.2 矩阵G和R的估计方法
• 2.2.3 多阶模型的迭代广义最小二乘法估计
• 2.2.4 多阶模型的其它估计方法
• 2.2.5 多阶模型中残差的估计
• 2.3 将多阶模型应用于多阶段抽样调查数据分析中的合理性
• 2.4 本章结束语
• 第3章 非抽样误差及其测度方法研究
• 3.1 非抽样误差产生的原因
• 3.1.1 非抽样误差产生的具体原因
• 3.1.2 我国非抽样误差产生的宏观原因
• 3.2 非抽样误差测度研究概述
• 3.2.1 国内外非抽样误差测度研究状况
• 3.2.2 基于设计的方法与基于模型的方法的区别
• 3.3 基于设计的非抽样误差测度方法
• 3.3.1 各种误差及其关系
• 3.3.2 各种调查误差的无偏估计
• 3.3.3 非抽样误差影响的测度
• 3.3.4 结论及建议
• 3.4 基于模型的非抽样误差测度
• 3.4.1 多指标调查中非抽样误差的测度
• 3.4.2 单指标调查中非抽样误差的测度
• 3.4.3 非抽样误差测度模型的估计与选择
• 3.4.4 国外非抽样误差测度研究的特点
• 3.5 非抽样误差的结构方程模型测度方法
• 3.5.1 结构方程模型的一般形式
• 3.5.2 结构方程模型估计方法评价
• 3.6 本章结束语
• 第4章 存在测量误差时多阶段抽样调查的参数估计
• 4.1 二阶段抽样调查估计量的偏误研究
• 4.2 二阶段抽样调查估计量的多阶模型估计法
• 4.2.1 基于空模型理论的研究
• 4.2.2 水平2模型包含自变量时的估计
• 4.3 二阶段抽样调查估计量方差的一种数理推导
• 4.3.1 估计量方差的基本表达式
• 4.3.2 测量误差的测度
• 4.4 多变量关系分析中参数的估计与调整
• 4.4.1 参数估计的偏误
• TV^-1m)的研究'>4.4.2 对E(m^TV^-1m)的研究
• 4.4.3 固定效应参数估计值的调整原理
• 4.4.4 二阶段抽样调查参数的估计与调整
• 4.4.5 随机效应参数估计值的调整原理
• 4.5 本章结束语
• 第5章 存在无回答误差时的参数估计与调整
• 5.1 无回答问题研究概述
• 5.1.1 无回答的概念及影响
• 5.1.2 无回答的分类
• 5.1.3 无回答的估计
• 5.2 基于经验加权的无回答问题研究
• 5.2.1 基于空模型的估计
• 5.2.2 基于经验加权方法的无回答估计
• 5.3 基于多阶模型的无回答问题研究
• 5.3.1 基本原理
• 5.3.2 EM算法在二阶模型中的应用原理
• 5.4 本章结束语
• 第6章 多阶模型及非抽样误差的定量研究
• 6.1 多阶模型应用于多阶段调查数据分析的合理性
• 6.1.1 数据来源
• 6.1.2 层间差异较大时多阶模型的应用
• 6.1.3 多阶模型与普通最小二乘估计结果的比较
• 6.2 非抽样误差定量测度技术
• 6.2.1 非抽样误差定量测度思路
• 6.2.2 非抽样误差定量测度模拟
• 6.3 存在测量误差时二阶段抽样调查估计量的调整
• 6.3.1 基于空模型理论的研究
• 6.3.2 基于误差方差的研究
• 6.4 存在无回答误差时的参数估计与调整
• 6.4.1 基于经验加权方法的研究
• 6.4.2 基于多阶模型的研究
• 6.5 本章结束语
• 第7章 总结、思考与评价
• 7.1 论文总结
• 7.1.1 研究方法
• 7.1.2 研究内容及结论
• 7.2 思考、评价与展望
• 7.2.1 思考与评价
• 7.2.2 有待进一步研究的问题（展望）
• 7.3 本章及全文结束语
• 主要参考文献
• 攻读博士学位期间科研清单
• 致谢