财政分权背景下辽宁省基础设施投资效率研究

论文摘要

自2003年国家进行宏观调控以来,基础设施投资在中国经济增长中的作用日益突出,地方政府也因此加大了在基础设施上的投资力度,它已成为地区经济发展的基础性产业。本文以1994年财政分权为背景,在分权的背景下地方政府投资决策权也出现了分散化,而投资决策直接影响着投资效率。那么,自中国财政分权改革以来,作为准公共物品的基础设施投资情况是怎样的,地方政府的基础设施投资是否显示出有效性呢?本文正是以分权对政府投资行为为研究起点,以分税制改革以来的统计数据为实证分析的基础,同时结合辽宁省重点投资区域——大连长兴岛为投资案例,从政府决策分散化的角度开展了理论联系实际的研究。笔者的最终目标是,合理分析问题提出可行的对策建议,以实现基础设施投资效益的最大发挥。本文的结论可以从两个方面总结：一、通过建模得出的主要结论：辽宁在1995—2009年间基础设施投资的有效性各年都有不同,但大部分年份表现出了规模收益递增的趋势,这表明辽宁省在这段时期对基础设施表现出强烈的投资需求,同时也说明地方的基础设施投资存在一定不足。二、通过案例得出的结论：地方政府间的横向竞争导致了地方投资偏重在增长效应明显、见效快的基础建设投资,这种经济增长模式为地区长远发展带来了一系列的影响和不良后果,而它对于辽宁省推动地方经济发展的意义在于：不该一味追求本地区基础设施投资总量的增加,而更应站在资源合理配置的角度关注基础设施投资结构的优化。本文由五个部分构成,主要内容如下：第1章为绪论部分,主要阐述论文的研究背景、目的、意义、国内外研究现状及评述。第2章对财政分权与基础设施投资效率进行了理论概述。首先明确了基础设施的投资内容和投资范围,为下文的数据处理打下基础；其次,陈述了财政分权的内涵,并阐述了分权对地方财政、对地方政府行为以及对投资效率的理论影响,还包括了政府公共投资领域的相关理论；最后介绍了投资效率方面的基本理论。第3章是模型分析,也是本文的重点章节,通过建立数据包络模型,分析辽宁省地方政府基础设施投资效率第4章以辽宁省重点投资区域大连长兴岛为案例,针对地方投资现状和投资形势进行剖析。目的是通过对影响投资效率的原因进一步挖掘,以明确提高基础设施投资效率的努力方向。第5章在模型和案例的基础上,提出提升辽宁省基础设施投资效率的对策和建议。本文采用的研究方法：一是采用定性分析与定量分析相结合；二是理论总结与实践操作相结合。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 研究的目的和意义
• 1.2.1 研究目的
• 1.2.2 选题意义和价值
• 1.3 国内外相关领域研究现状及评述
• 1.3.1 国外研究现状
• 1.3.2 国内研究现状
• 1.3.3 国内外研究现状评述
• 1.4 本文研究的主要内容及框架
• 1.4.1 本文的主要内容
• 1.4.2 本文的框架结构
• 1.5 本文的研究方法
• 1.6 创新与不足
• 2 财政分权与基础设施投资效率理论综述
• 2.1 概念的界定及分类研究
• 2.1.1 财政分权的内涵及演化
• 2.1.2 基础设施投资的概念界定
• 2.1.3 基础设施的分类
• 2.1.4 基础设施项目投资的特点
• 2.2 财政分权与基础设施投资效率的相关理论分析
• 2.2.1 公共投资领域的相关理论——政府干预理论
• 2.2.2 财政分权对地方财政的影响分析
• 2.2.3 财政分权对地方政府行为的影响分析
• 2.2.4 财政分权与基础设施投资效率
• 2.3 基础设施投资效率的评价内容及影响因素
• 2.3.1 基础设施投资效率的评价内容及特点
• 2.3.2 地方政府基础设施投资效率的影响因素
• 3 辽宁省地方政府基础设施投资效率研究:模型分析
• 3.1 分析方法的引入
• 3.2 模型的基本原理与方法选择
• 2R模型'>3.2.1 C²R模型
• 2模型'>3.2.2 BC²模型
• 3.3 建模、求解及DEA有效性判断
• 3.3.1 数据的选取与处理
• 3.3.2 指标的选择与计算
• 3.3.3 模型求解与结果分析
• 3.4 本章小结及引发的思考
• 4 辽宁省基础设施投资形势及存在问题—以大连长兴岛为例
• 4.1 地方政府热衷基础设施投资,政府间的横向竞争日趋激烈
• 4.2 地方政府不规范的投资行为依旧显著
• 4.2.1 投资者急功近利,项目缺乏科学决策
• 4.2.2 以环境为代价换取GDP的增长
• 5 提升辽宁省基础设施投资效率的对策与建议
• 5.1 保证合理投资规模,优化完善投资结构
• 5.2 基础设施投资建设要与地方经济发展水平相适应
• 5.3 改进考核体系,推进绿色项目
• 5.4 基于政府决策角度的制度设计
• 5.4.1 投资政策法律化
• 5.4.2 投资行为行政化
• 5.4.3 制度的激励与惩处
• 5.4.4 加强有效监管
• 附录
• 参考文献
• 后记