基金公司灾难备份及恢复方案研究

论文摘要

21世纪信息化浪潮席卷全球,我国金融企业信息化建设如火如荼。基金行业,从98年第一家基金管理公司成立,短短十年间基金业经历了飞速的发展。基金管理资产规模已经达到两万多亿,投资者数量超过9000多万户,无论从管理资产规模到基金投资者的数量,基金业已经成为中国金融业内不可小觑的力量。基金公司的业务完全依赖于信息系统,从客户管理、登记结算到投资交易等都离不开信息系统。一旦信息系统长时间不能正常运行导致业务中断,将会给公司带来灾难性的打击。公司的主要业务信息系统包括:TA系统、估值系统、直销系统和投资交易系统。这些信息系统基本上设计成双机热备模式,可以抵御单点故障,一般设备故障不会导致信息系统停止运行;但如果遇到某些灾难性的事件,信息系统就难以抵御了,有可能导致业务长时间中断。比如,由于某种原因,电脑机房所在地的大楼遭遇火灾,信息系统有可能被全部破坏,公司只能在异地重建信息系统,这会导致公司业务中断一周、甚至一月以上时间,姑且不考虑直接经济损失的数量,更严重的是客户会因此对公司失去信心,当恢复服务后,很多客户有可能会选择赎回基金。美国明尼苏达大学研究机构的统计结果表明(这里要标注出参考文献),对于银行、金融、证券、电信等行业的企业而言,如果业务中断时间长达两天或更长,那么25%的企业将因信誉和业务问题而倒闭,40%的企业会因受到持续不断的后续因素影响导致综合竞争力下降而在以后的两至五年内被淘汰,五年以后仅有7%的企业能够继续生存。要有效抵御这类风险,可行的方法就是预先建立信息系统的灾难备份及恢复(以下简称灾备)中心。目前国内金融行业普遍都在进行灾备中心的建设:几乎所有的银行都建立了灾备中心;证券公司在实施集中交易系统后也启动了灾备中心建设;部分基金公司已经建立了灾备中心。中国证监会为了规范和引导行业的信息系统安全运行和灾难恢复工作,目前正在制定《证券期货业信息系统安全备份指引》,该指引要求基金公司必须建设灾备系统,制定灾难恢复应急预案,并将灾备系统建设方案和应急预案上报备案。本文作者作为信息技术部负责人在充分理解实际工作中对业务系统的灾难备份需求基础上,从公司实际资源出发,利用信息系统备份原理和实现技术,结合目前金融系统中各种优秀灾备技术解决方案,设计并实施了某基金管理公司数据中心业务系统的灾难备份及恢复实施方案。所设计的业务系统灾备方案,无论是对单点故障、逻辑灾难还是自然灾害、恐怖袭击,都可以实现数据与应用的实时备份和恢复,满足业务系统持续性要求,达到预期目标。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 序言
• 第1章 信息系统灾难恢复的概念及意义
• 1.1 信息系统灾难恢复概述
• 1.1.1 灾难的定义和典型案例
• 1.1.2 灾难恢复的含义和目标
• 1.2 信息系统灾难恢复工作的意义
• 1.2.1 信息系统灾难恢复的必要性和重要性
• 1.2.2 数据大集中与灾难恢复
• 1.2.3 信息安全与灾难恢复管理的融合和统一
• 1.3 灾难恢复的管理
• 1.3.1 灾难恢复管理的目标
• 1.3.2 BS7799 对业务连续性和灾难恢复管理的要求
• 1.4 灾难恢复建设的内容及流程
• 1.5 灾难恢复七要素
• 1.6 灾难恢复等级
• 第2章 灾备系统选型介绍
• 2.1 主要的数据备份方式
• 2.2 几种技术方案的比较
• 2.3 几种主流产品的实现
• 2.4 备用网络的构成
• 第3章 某基金公司灾备建设概述
• 3.1 基金公司主要业务系统构成
• 3.2 公司灾难恢复建设现状
• 3.3 系统灾难恢复目标的确立
• 第4章 灾难恢复方案设计及实施
• 4.1 灾备总体建设原则
• 4.2 基金主要业务系统功能及特点
• 4.2.1 注册登记系统（TA）
• 4.2.2 直销系统系统（DS）
• 4.2.3 投资交易管理系统（FM）
• 4.2.4 基金财务系统（FA）
• 4.2.5 客户服务系统
• 4.3 业务影响分析
• 4.4 系统选型及实施
• 4.4.1 灾备中心的选择
• 4.4.2 灾备系统选择
• 4.4.3 容灾软件的实施
• 4.5 系统测试
• 4.5.1 NetApp SnapMirror 冗灾测试配置
• 4.5.2 远程容灾测试（链路正常时）
• 4.5.3 远程容灾测试（链路一次中断）
• 4.5.4 远程容灾测试（链路多次中断）
• 4.5.5 测试总结
• 第五章 结束语
• 参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间发表的学术论文目录