标准化中的反垄断问题研究

论文摘要

随着知识经济时代的到来,科学技术日新月异,经济发展呈现出一种前所未有的活力与高速。在这样的时代背景下,人们越来越倾向于按照统一的规则,在一种规范的模式下进行活动,标准的出现极大地满足了人们的该项需求。作为维护市场秩序,推进技术进步的重要手段,标准是当代社会和经济发展的重要技术基础之一,是现代化、规范化、专业化的基石。总的说来,标准很好地实现了产品、技术间的互联互通,减低了消费者购买和消费产品的费用,节约了生产成本,提高了企业生产经营活动的经济效率,等等。这些都构成标准的经济或积极一面。但是,任何事物都具有两面性,标准的不经济或消极一面同样是显而易见的,突出地表现为标准化对市场竞争的限制性影响。对此,国内外学者对当前标准化所引发的垄断问题开始予以关注。针对标准化有利有弊的特点,如何有效地规制标准化所涉及的限制竞争行为,最大限度地发挥标准化的积极效用,以保障和促进市场经济的良性发展,将成为学界一个值得深入探究的课题。鉴于此,本文对我国目前学界较少涉及的标准化反垄断问题进行尝试性研究,综合他国(地区)的相关情况进行考察,结合本国标准化问题的现状,对构建我国特色的标准化反垄断法律制度体系提出了一些意见,以期为我国标准化反垄断问题的解决有所启示。全文除引言、结语外,共分为三个部分。第一部分,标准化及其利弊分析。该部分首先简要概括了标准与标准化的定义,指出标准与我们的生活息息相关;接着从市场、消费者、技术发展的角度详细分析了标准化对社会,特别是对市场竞争的深刻影响,在此基础上揭示出标准化有利,更有弊,其弊端突出地表现为对市场竞争的限制性影响。这种限制性影响主要体现如下:第一,通过设置标准而事实上建立市场壁垒,或者人为地抬高市场进入门槛,阻碍新的参与者进入,借此减少竞争参与者;第二,标准化对于规模经济的形成具有一定的作用,但是,在标准化过程中,势必淘汰部分不按照标准进行生产的生产商,从这个意义上看,市场竞争因此减弱;第三,以标准化为借口,拒绝给那些可能更具性能和质量上的优势但不符合标准的革新产品以认证,以此降低市场竞争的激烈度;第四,通过对一些不必要的技术指标和原料的标准化设定,提高了市场竞争者的生产成本,这不利于中小企业在市场竞争中的生存和发展,进而减少了大企业所面临的竞争威胁,最终降低了市场的充分竞争程度。简言之,标准化不自觉地限制了市场竞争,已经成为自由竞争的桎梏,必须加以密切关注,并由此明确对标准化进行反垄断法规制的必要性,同时也为后文的论述作铺垫。第二部分,标准化限制竞争的展开与评述。这是本文的重点部分。由于我国缺乏标准化反垄断的司法实践,所以这一部分着重对在这方面司法经验相对丰富的美国的标准化反垄断法律规制情况进行了考察研究,试图为我国标准化反垄断制度的建构提供学习与借鉴的依据。本部分开篇明确了文章立足于行业协会,以行业标准对市场竞争的限制性影响及其规制为中心和重点,进行文章架构的设计。紧接着,引入行业协会的一般理论,简明扼要地阐述了行业协会的定义及其基本职能,并从行业协会执行职能过程中所具有的行业利益的偏好,揭示出行业协会具有天然的反竞争性,在此基础上进一步指出作为行业自律管理职能活动的重要组成部分,一部分标准化活动已经沦为行业协会限制竞争的工具。接下来,通过对美国标准化反垄断司法实践中所涉及的相关案例进行分析、归纳和总结,直观地揭示出标准化与垄断的结合表现和规制方式,以及对我们的几点启示,即:其一,源于标准化对市场竞争的限制,应当考虑将其纳入反垄断审查的范围,但是必须明确,反垄断法规制的不应当是标准化本身,而应当是标准化中的那些限制竞争行为。其二,标准化与市场竞争的冲突可以通过衡量标准化限制竞争的影响来加以解决。跟着,分析了行业协会标准化限制竞争行为的规制理论,包括本身违法规则、合理规则及快速审查规则三种,并据此提炼出三种规则的本质是相同的,即都是对标准化所涉及的限制竞争行为进行合理性分析,且将美国法院分析过程中予以考量的合理性判断因素总结归纳为三个方面:行业协会标准的性质、行业协会的规模及其市场影响力、标准认证的客观性。。第三部分,我国标准化反垄断法律制度的构建。该部分同样是文章的重点,从实践层面上讲,更具有现实意义。就该部分而言,首先立足实际,以国家标准和地方标准为视角考察了我国标准管理体制的特殊性;其次,结合我国现行相关立法,详述了现有法律对标准化问题的一般规定,特别是结合了我国刚刚出台的《中华人民共和国反垄断法》(以下简称《反垄断法》)对限制竞争行为的最新规定,以期为今后我国标准化反垄断实践提供权威的法律依据;再次,文章指出现行立法的规定过于原则,继而提出《反垄断法》具体实施过程中所需要注意的若干问题;最后,鉴于标准化有利有弊,秉承“兴利除弊”的思想,笔者就标准化反垄断适用除外问题作了一些粗浅的探讨。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 引言
• 一、标准化及其利弊分析
• （一） 标准及标准化的定义
• 1. 标准的定义及其分类
• 2. 标准化的定义
• （二） 标准化对市场竞争的利弊分析
• 1. 标准化之利
• 2. 标准化之弊
• 二、标准化限制竞争的展开与评判
• （一） 行业协会的一般理论
• 1. 行业协会的定义及基本职能
• 2. 行业协会的反竞争性
• （二） 行业协会标准化对竞争的限制及其启示
• 1. 行业协会标准化限制竞争的表现
• 2. 行业协会标准化限制竞争的启示
• 3. 行业协会标准化限制竞争的规制理论分析
• 三、我国标准化反垄断制度的构建
• （一） 我国标准化问题的特殊性考察
• 1. 国家主导型的标准管理体制
• 2. 与行政垄断相结合的标准化
• （二） 我国现行立法对标准化问题的一般规定
• 1. 《反垄断法》对行业协会标准化限制竞争行为的规定
• 2. 实施《反垄断法》相关规定需要注意的问题
• （三） 标准化的反垄断法适用除外
• 1. 反垄断法适用除外制度的含义
• 2. 标准化的反垄断法适用除外
• 结语
• 参考文献