中国跨国经营矿业集团公司治理及管控模式研究

论文摘要

在矿业全球化的背景下,中国矿业集团走出国门进行跨国经营是一种必然趋势,这主要是由于随着中国经济的持续快速增长,对各种资源的需求日益增加,一些资源的短缺不仅约束了中国宏观经济的发展,也限制了中国矿业集团的快速成长。中国矿业集团走出国门跨国经营呈现出明显的增长趋势。中国矿业集团不仅要“走出去”还要“站得住”,实现跨国经营的稳定成长和持续发展,就需要其有一个高水平的公司治理和对海外子公司控制能力。本文从三个层次研究中国跨国经营矿业集团的公司治理及管控模式:矿业集团国内母公司的治理体系及其特征;矿业集团的海外子公司治理体系及其特征;矿业集团母子公司治理体系中的管控模式和集分权方式。跨国经营矿业集团公司治理除具有其他行业跨国经营集团公司治理的一般特征外还具有治理风险度大、海外子公司治理机制的差异大、母公司治理状态影响子公司治理模式、海外制度环境及其变迁直接影响子公司治理等特征。对海外子公司重要人员的选聘机制直接影响到子公司运行的效率。海外子公司外派经理的选聘模式会随着跨国经营的推进,逐步由母国化模式转向本土化模式。目前中国的矿业集团仍然处于“走出去”的初级阶段,总体上处于母国化模式为主、本土化模式为辅的状态。本文重点研究了跨国经营的矿业集团国内母公司对海外子公司的控制模式和集分权模型。本文把控制模式概括为三种类型:治理控制型、行政控制型、平台控制型;从管理层面提出了集团集权指数的概念并构建了集分权模型。跨国经营矿业集团需要详细分析外部环境因素和内部环境因素,内部环境因素又包括母公司层面环境因素和海外子公司层面因素。加权计算出一个集团的整体集权指数,据此把握一个集团对海外子公司应采取的集分权类型。在三个层面研究的基础上,对两家跨国经营矿业集团紫金矿业集团股份有限公司和中国中钢集团公司进行了实证研究。紫金集团是治理型为基础的国际部+地区公司集分结合型倾向于分权的模式,而中钢集团则是以平台控制型为基础的国际部+核心子公司集权型模式。中钢集团通过信息化建设找到了“控”的平台,值得“走出去”的其他矿业集团借鉴。本文最后对完善我国跨国经营矿业集团的公司治理提出了应对的系统措施。

论文目录

• 中文摘要
• Abstract
• 1 引言
• 1.1 研究背景与目的意义
• 1.1.1 研究背景
• 1.1.2 本文研究的切入点
• 1.1.3 研究目的意义
• 1.2 研究思路与总体框架
• 1.2.1 相关研究成果及其评述
• 1.2.2 本文的研究思路与总体框架
• 1.3 研究方法与主要成果
• 1.3.1 研究方法
• 1.3.2 主要成果与创新之处
• 2 跨国经营矿业集团公司治理相关理论与概念界定
• 2.1 本文所需界定的基本概念
• 2.1.1 跨国经营企业、跨国经营矿业集团与跨国公司
• 2.1.2 公司治理结构、公司治理与公司治理体系
• 2.1.3 企业集团、母公司与子公司
• 2.2 跨国经营集团公司治理相关理论
• 2.2.1 两权分离理论
• 2.2.2 委托代理理论
• 2.2.3 契约理论
• 3 跨国经营矿业集团公司组织结构演变与公司治理特征研究
• 3.1 跨国经营矿业集团公司组织结构分析
• 3.1.1 跨国经营矿业集团公司组织结构演变的阶段划分
• 3.1.2 跨国经营集团组织结构的类型
• 3.1.3 跨国经营矿业集团组织结构的选择
• 3.2 矿业跨国经营集团的委托-代理特征分析
• 3.2.1 委托-代理链延长
• 3.2.2 传导机制复杂化
• 3.2.3 代理成本加大
• 3.3 矿业跨国经营集团治理的综合特征分析
• 3.3.1 治理风险度大
• 3.3.2 治理机制的差异和复杂性
• 3.3.3 海外制度环境及其变迁直接影响子公司治理
• 3.3.4 相关行为人的动态博弈影响子公司治理过程
• 3.3.5 母公司治理状态影响子公司治理模式
• 4 海外子公司的治理机制及外派经理的选聘研究
• 4.1 海外子公司的治理机制及外派经理的界定
• 4.1.1 海外子公司的治理机制的界定
• 4.1.2 海外子公司的治理层次
• 4.1.3 海外子公司的外派经理的界定
• 4.2 海外子公司的治理机制设计需考虑的核心因素
• 4.2.1 子公司的董事会
• 4.2.2 子公司的经理人员
• 4.2.3 利益相关者
• 4.3 跨国经营子公司的治理机制的内容
• 4.3.1 内部治理机制
• 4.3.2 外部治理机制
• 4.4 跨国经营矿业集团海外经理人的选聘模式研究
• 4.4.1 海外经理人的选聘模式
• 4.4.2 经理人员选聘所依据的要素
• 4.4.3 经理人员选聘的方法
• 5 母公司对海外子公司的控制及模式研究
• 5.1 控制的目标
• 5.1.1 控制的必要性
• 5.1.2 控制的目标
• 5.2 基于治理角度的管控模式分析
• 5.2.1 治理控制型
• 5.2.2 行政控制型
• 5.2.3 平台控制型
• 5.3 母公司控制海外子公司的手段
• 5.3.1 股权控制
• 5.3.2 财务控制
• 5.3.3 人事控制
• 5.3.4 信息控制
• 5.4 基于管理角度的集分权模型分析
• 5.4.1 集权与分权结构的优缺点
• 5.4.2 集权与分权的三大模式及其界定
• 5.4.3 影响跨国经营集团对海外子公司集分权模式选择的环境因素
• 5.4.4 跨国经营集团对海外子公司集分权模式选择模型
• 6 跨国经营矿业集团公司治理及管控模式实证研究
• 6.1 紫金矿业集团治理及管控模式的实证研究
• 6.1.1 紫金矿业集团的设立与成长
• 6.1.2 紫金矿业集团跨国经营概况
• 6.1.3 跨国经营中集团公司治理遇到的障碍和突破障碍的尝试
• 6.1.4 紫金矿业集团跨国经营中公司治理的借鉴与启示
• 6.2 中钢集团治理及管控模式实证研究
• 6.2.1 中钢集团的设立与整合
• 6.2.2 中钢集团的跨国经营
• 6.2.3 中钢集团的公司治理与管控模式
• 6.2.4 中钢集团治理与管控模式的借鉴与启示
• 6.3 两集团治理模式比较
• 7 跨国经营矿业集团公司治理缺陷分析及完善的系统措施
• 7.1 跨国经营矿业集团公司治理缺陷分析
• 7.1.1 母公司治理结构残缺和总部虚化
• 7.1.2 子公司治理层职业化程度低且激励与约束机制不完善
• 7.1.3 国内母公司与国外子公司集分权处理不当
• 7.1.4 风险控制能力差
• 7.1.5 国际化人才缺失
• 7.1.6 跨国经营公司治理中的文化冲突
• 7.2 跨国经营矿业集团公司治理完善的系统措施
• 7.2.1 母公司真正建立分权制衡的公司治理结构
• 7.2.2 职业化与本地化治理相结合提升子公司的治理能力
• 7.2.3 母子公司应采取合理的集分权模式
• 7.2.4 建立风险控制体系，提高风险控制能力
• 7.2.5 培养国际化人才
• 7.2.6 提高跨文化合作的能力
• 8 研究结论与拓展方向
• 8.1 本文研究的主要结论
• 8.2 本文研究中的主要问题
• 8.3 以后研究中的拓展方向
• 致谢
• 注释
• 参考文献
• 附录