专利文献计量分析与专利发展模式研究 ——以数字信息传输技术为例

论文摘要

在美国、日本等发达国家,通过对专利文献进行计量分析,指导国家和企业专利发展的这种实践已经有50多年的历史。中国自1985年起开始正式实施专利法,理论界、企业管理者、国家专利战略制定者运用专利计量结果思考专利发展模式的问题,至今仍处于初期阶段。在党中央大力倡导自主创新与建设创新型国家的今天,迫切需要加强基于专利计量的专利发展模式理论与实践的研究。基于此,本文主要运用专利计量的理论与方法,以世界数字信息传输技术领域（DIT）为对象,在进行一系列专利计量分析的基础上,提出中国数字信息传输技术领域专利发展模式的选择,与专利发展模式实施的对策建议。利用专利的国家（地区）分布计量方法,对世界数字信息传输领域专利国家（地区）分布的计量结果显示,1980-2006年27年间,世界数字信息传输专利中心发生了由欧盟—日本—欧盟—美国的转移。进一步分析确证,欧盟、日本和美国不同的专利发展模式是导致产生这种结果的主要原因。利用专利的高产机构及其国家集聚度计量方法,对机构专利计量分析的结果显示,最高产机构在27年间经历了从西门子公司—富士通公司—NEC公司—LG公司—松下电器产业株式会社—三星电子公司的演变过程;高产专利申请人及其集聚的国家数量呈现出递增趋势;该领域学术机构的专利申请则主要集中在中国、美国、欧盟、韩国等国家（地区）。核心专利的高产机构经历了由日本和美国平分天下到主要集中在美国的转变。日本高产公司集聚的专利发展模式与美国公司的核心技术的专利发展模式,对世界数字信息传输专利中心的转移产生了重要影响。利用专利发明者的合作计量方法,对发明者合作情况进行计量分析的结果显示,发明者的专利产出与发明者合作网络中心性、密度等特征具有明显的正相关关系;外国公司的合作率与合作强度要明显高于中国公司。美国公司高强度专利合作战略对世界数字信息传输专利中心的转移具有重要影响。中国的专利事业已经具备良好的发展基础,借鉴美国和韩国的经验,今后在数字信息传输领域应确立“基础研究-知识产权保护-三螺旋网络建设”的专利发展模式,即强化相关领域的基础研究,加大知识产权保护力度,高度重视大学·产业·政府三螺旋创新网络的建设,正确定位政府在专利发展中的职能和作用,发挥企业在专利发展中的主体作用,提高大学专利成果的转化率。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 导论
• 1.1 研究背景与意义
• 1.1.1 本文的研究背景
• 1.1.2 问题的提出与研究意义
• 1.2 国内外研究现状
• 1.2.1 关于专利计量的研究
• 1.2.2 关于专利发展模式的研究
• 1.2.3 关于数字信息传输专利计量的研究
• 1.3 本文的研究思路与内容安排
• 1.3.1 本文的研究思路与基本框架
• 1.3.2 本文的内容安排
• 1.4 本文的创新点
• 2 专利计量的若干基本问题及数据来源
• 2.1 专利计量的本质与作用
• 2.1.1 专利计量的概念界定
• 2.1.2 专利计量的目的与本质
• 2.1.3 专利计量的价值与作用
• 2.2 本文的主要研究方法与专利计量的主要方法
• 2.2.1 本文的主要研究方法
• 2.2.2 本文中专利计量的主要方法
• 2.3 数据来源、数字信息传输技术介绍与相关术语说明
• 2.3.1 数据来源与数据库的选择依据
• 2.3.2 数字信息传输技术介绍与技术领域的选择依据
• 2.3.3 相关术语说明
• 2.4 基于专利计量的专利发展模式理论与实践
• 3 世界数字信息传输专利中心的转移与主要国家的专利发展模式
• 3.1 世界数字信息传输专利中心转移的确认
• 3.1.1 欧盟、日本和美国数字信息传输专利计量分析
• 3.1.2 核心专利在欧盟、日本、美国等国家（地区）的分布
• 3.1.3 世界数字信息传输专利中心的转移:欧盟—日本—欧盟—美国
• 3.2 美国专利发展模式对世界数字信息传输专利中心转移的影响
• 3.2.1 美国专利发展模式中对基础研究的重视
• 3.2.2 美国专利发展模式中对知识产权相关法律制度的完善
• 3.2.3 美国政府的R&D投入对三螺旋创新网络形成的促进作用
• 3.3 日本专利发展模式对世界数字信息传输专利中心转移的影响
• 3.3.1 日本“逆向的技术拿来主义”与重视“生产技术”的专利发展模式
• 3.3.2 日本的专利网战略
• 3.3.3 日本有效促进专利实施的战略
• 3.3.4 日本专利发展模式中的三螺旋创新网络
• 3.4 欧盟专利发展模式对世界数字信息传输专利中心转移的影响
• 3.4.1 欧盟专利发展模式中对技术研发的重视
• 3.4.2 欧盟专利发展模式中存在的问题
• 3.5 本章小结
• 4 世界数字信息传输专利中心转移中的机构专利发展模式
• 4.1 高产公司集聚专利发展模式对专利中心转移的影响
• 4.1.1 年度专利申请比例最高的机构演变
• 4.1.2 专利的高产公司及其国家集聚的计量分析
• 4.1.3 高产公司集聚专利发展模式对专利中心转移的影响
• 4.2 公司的专利外部合作专利发展模式对专利中心转移的影响
• 4.2.1 国内外主要公司的专利外部合作率计量分析
• 4.2.2 公司专利外部合作战略对专利中心转移的影响:以日本公司为例
• 4.3 公司的核心技术专利发展模式对专利中心转移的影响
• 4.3.1 核心专利的高产公司分布计量分析
• 4.3.2 公司的核心专利发展模式对专利中心转移的影响:以美国公司为例
• 4.4 学术机构核心技术专利发展模式对专利中心转移的影响
• 4.4.1 数字信息传输领域的学术机构专利的国家（地区）分布计量
• 4.4.2 高产学术机构与核心专利的计量
• 4.4.3 学术机构核心技术专利发展模式对专利中心转移的影响
• 4.5 本章小结
• 5 世界数字信息传输专利中心转移中的发明者合作专利发展模式
• 5.1 专利的合作率与合作强度
• 5.1.1 专利的合作率
• 5.1.2 专利的合作强度
• 5.2 发明者合作网络的演变及其对技术发明生产率的影响
• 5.2.1 发明者合作网络的演变
• 5.2.2 发明者合作网络的演变对技术发明生产率的影响
• 5.3 发明者合作网络的中心性对技术发明生产率的影响
• 5.3.1 数据样本与网络中心性界定
• 5.3.2 程度中心性对技术发明生产率的影响
• 5.3.3 中介中心性对技术发明生产率的影响
• 5.4 公司发明者合作计量及其对世界数字信息传输专利中心转移的影响
• 5.4.1 国内外主要公司的专利发明者合作计量
• 5.4.2 国内外主要公司的专利发明者合作的比较
• 5.4.3 发明者专利合作发展模式对专利中心转移的影响
• 5.5 本章小结
• 6 中国、韩国数字信息传输专利计量与中国的专利发展模式
• 6.1 中国专利事业的发展历程
• 6.2 中国、韩国数字信息传输技术领域的专利计量
• 6.2.1 中国、韩国专利申请受理量的国际比例的演变
• 6.2.2 中国、韩国专利申请受理量的国际名次的演变
• 6.2.3 中国、韩国专利申请受理量的演变
• 6.2.4 中国、韩国专利申请受理量年度增长率的演变
• 6.3 中国专利发展模式的选择
• 6.3.1 韩国的专利发展模式
• 6.3.2 中国专利发展模式的选择
• 6.4 中国专利发展模式中的具体实施对策
• 6.4.1 中国大学在专利发展模式中的角色与作用
• 6.4.2 中国政府在专利发展模式中的职能与作用
• 6.4.3 中国企业在专利发展模式中的地位与作用
• 6.4.4 中国专利发展模式中的三螺旋创新网络建设
• 结论与进一步研究的展望
• 参考文献
• 攻读博士学位期间发表学术论文情况
• 致谢
• 作者简介