美国制宪历程之法理思考与评析 ——纵横向相结合的分权制衡

论文摘要

就1787年美国制宪会议所设计的政府,既需要一个具有强大力量和有效力的政府,又要求必须是保护人民权利的限权政府,从而使政府的权力被界定在所谓的“我们,美利坚合众国人民”所制定的宪法的许可范围内。从现代的观点而言,美国政府制度中存在着双重的分权制衡,正如麦迪逊和汉密尔顿所认为的,在制宪会议所构建的政府制度中,人民交出的权力首先分给两个不同的政府,然后把各政府分得的那部分权力再分给几个分立的部门。……两种政府将互相控制,同时各政府又自己控制自己。前一种分权和控制就是联邦制,它体现为联邦主义原则,所谓两种政府,即全国政府和州政府;后一种分权和控制就是联邦政府和各州政府内部的三权分立,即美国的全国政府和各州政府都实行了立法权、司法权和行政权的三权分立和制衡体制。本文正是基于此内容,以制宪会议为背景,阐释和论述美利坚合众国的国父们在制宪会议上如何设计把联邦主义和分权与制衡机制融入各个政府之中,以及设计这样的政府其目的是什么。其描述风格是在辩论中选择政府的形式,运用西方成熟的法哲学、政治哲学和宪法哲学的理论和原则阐释美利坚合众国国父们如何构建有限政府,并使所设计的政府具有正当性和合法性。就美利坚合众国政府的外在特征而言,作为世之公认的有限政府,其特征具有多样性和多层次性;然而就其内在的而具有实质性的特征而言,主要体现在联邦主义政府即纵向分权制衡的政府与联邦和州各部门之间的横向分权和制衡机制。本文正是选择了美国政府设计中的这两个最主要而基本的特性,运用制宪者在制宪会议上设计政府时所采用的法理辩论作为理论和事实依据,分析美国联邦主义即纵向分权体制和联邦政府的横向分权体制。本文共分为两篇。上篇阐述了美国联邦和州之间的纵向分权,即联邦主义政府的构建;围绕联邦主义的意涵和本质特征、联邦主义的表现形式以及制宪者设计联邦主义政府的法理性辩论过程进行论述。第一章阐述了美国联邦主义构成中的两个关键性词语——“State”和“Federalism”,分析了美国联邦主义的基本意涵和联邦主义制度在美国不同时期的具体表现形式,并阐述了美国联邦共和国的性质和特征。第二章阐述了美国构建联邦主义政府制度时的种种实践,包括失败的邦联体制给美国人的启示、弗吉尼亚方案所表现的主要特征及其命运,新泽西方案的可替代性以及新泽西方案作为可替代性方案是如何修正弗吉尼亚方案的,从而揭示了制宪者如何构建了具有美国宪制特色的联邦主义政府。第三章阐释了美国设计联邦主义政府的辩论过程及其运用的基本理论。主要阐释了美国制宪会议所设计的能够体现联邦主义特性的政府的基本内容,集中于参议院和众议院的选举、参议院和众议院议员的议席分配以及联邦与州的权力界定等基本问题以及联邦政府是否有权否定各州政府的立法所确立的宪法至上条款。下篇阐述了分权制衡理论在美国三个时期(即殖民地时期、前制宪会议时期和制宪会议及其以后)的发展变化,分权与制衡原则在联邦政府结构中的内在分层,并依据制宪会议的各种法理性辩论阐释了美国联邦政府各部门即立法部门、行政部门和司法部门之间是如何实现分权和制衡机制的。第一章阐述了美国横向分权和制衡机制的早期实践以及理论的确立和发展。从三个不同时期论述美国横向分权和制衡机制的发展,即殖民地时期的分权理论的发展;邦联时期的各邦政府分权与制衡理论的发展和变化;制宪会议和美利坚合众国政府奠基时期的分权和制衡理论,揭示了美国联邦政府的横向分权与制衡理论经历了从纯粹分权理论到分权与制衡理论的有机结合构建均衡政体的发展过程。第二章阐述了美国分权和制衡机制在三个主要层面上的内在分层。就主权所有而言,横向分权和制衡在主权权力行使中的内在分化;就权力行使而言,美国政府的三种权力在联邦政府部门之间的内在分化;就决策过程而言,体现了美国联邦政府的三种不同权力在美利坚合众国政府的决策程序的内在分化。第三章阐述了制宪者如何在法理辩论中设计横向分权和制衡的立宪政府。首先阐述了立宪者们在构建横向分权和制衡的立宪政府时所运用的理论,在此基础上分析了美国联邦政府三权分立和权力制衡所涉及到的三个主要方面,联邦国会与总统和法官之间分权和制衡的设计和辩论过程,即设计弹劾制度;联邦总统制约国会的制度构建和辩论过程,即设计立法复审制度;联邦司法部门制约总统和国会的制度构建和辩论过程,以及在美国建国之后联邦司法部门如何通过司法解释和判例把司法审查制度确立起来,从而形成了有效地制约国会和总统的预防机制。

论文目录

内容摘要

Abstract

导言

一、论题的提出

二、文本选择和研究现状

（一）语篇型证据资料

（二）语境式证据资料

三、研究路径及方法

引论美国制宪之历程:纵横向分权制衡机制之确立

上篇纵向分权与制衡——美国联邦政府设计之法理分析

第一章美国联邦制的意涵界定

一、联邦制构成中的基本术语

（一）作为联邦制之组成部分的"state"

（二）作为联邦制整体的"federalism"

二、美国联邦主义的基本形式

（一）适度联邦主义

（二）二元联邦主义

（三）共存联邦主义

（四）我们联邦主义

三、制宪会议所确立的政体形式——联邦共和国

（一）共和政体之解读

（二）联邦共和国的特征

第二章在制度实践中选择联邦主义

一、联邦制的实践:邦联之失败

（一）邦联体制之缺陷

（二）邦联政府的最终结局

二、从邦联实验中选择联邦事业:弗吉尼亚方案

（一）弗吉尼亚方案的实质和基本理念

（二）弗吉尼亚方案的基本内容

（三）弗吉尼亚方案的结局

三、可替代性方案之选择:新泽西方案

（一）新泽西方案及实质

（二）政府建构方案之比较分析

（三）政府方案之衡量标准

第三章在法理辩论中选择联邦主义

一、政府权力的一般来源:部分联邦性的,部分国家性的

（一）众议院议员选举:国家性的

（二）参议院议员选举:联邦性的

（三）全国议会议员选举:部分联邦性的,部分国家性的

二、全国议会席位分配:联邦性的与国家性的结合

（一）联邦议会众议院席位分配的比例代表制:国家性的

（二）参议院席位分配的平等代表制:联邦性

（三）宪定政府方案:部分联邦性的,部分国家性的

三、联邦政府权力的范围和行使:联邦性的和国家性的

（一）全国议会的立法权限:联邦性的

（二）联邦政府权力行使:国家性的

中国立场——反思与启迪

下篇横向分权与制衡:美国三权分立政府设计之法理分析

第一章美国横向分权与制衡的源与流

一、美国横向分权学说的最初试验与争论

（一）美国分权理论之源

（二）殖民地分权体制之英国"基因"

（三）殖民地分权制衡机制之实践

二、前制宪会议时期分权与制衡学说

（一）美国式分权与制衡之最初结合

（二）分权制衡机制之法定化

（三）美国式的分权与制衡机制之巧妙结合

三、制宪会议时期分权与制衡学说

（一）威尔逊分权与制衡理论之论证

（二）麦迪逊式民主的一面

（三）反联邦党人分权与制衡理论的非现实性

第二章美国横向分权和制衡机制的内在机理

一、第一层次:根本的主权

（一）分权体制之基石:人民主权理论

（二）人民主权与分权体制之同一性

（三）辉格党理论之延伸

二、第二层次:联邦政府主要权力的行使

（一）分权革命:宪法配置权力

（二）制衡理论:花言巧语还是事实?

（三）行政权之行使:法律之内还是法律之外?

三、第三层次:联邦政府的决策过程

（一）决策执行权之分化:分散决策权

（二）分权体制下决策权之特征

第三章美国横向分权与制衡之宪法设计

一、弹劾制度:国会制约总统和法官

（一）弹劾案之提出主体

（二）设置弹劾制度的必要性

（三）弹劾案件的审讯主体

二、立法复决制度:总统制约国会

（一）立法复决权之边界

（二）立法复决权之否定

三、司法审查制度:联邦法院制约国会和总统

（一）制宪中的司法复审权

（二）麦迪逊民主的另一面

（三）美国司法审查制度之确立

中国立场——反思与启迪

结语:美国分权与制衡的现代场景

一、联邦主义的仲裁者——联邦法院裁决:联邦权力与州权力

二、分权体制的仲裁者——联邦法院裁决:联邦立法权与行政权

三、分权体制的仲裁者——联邦法院裁决:司法裁决权与行政特权

参考文献

攻读学位期间的研究成果

美国制宪历程之法理思考与评析 ——纵横向相结合的分权制衡

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