企业的起源及其权利逻辑研究

论文摘要

本文是关于企业合约理论的一个新探索，全文共研究了企业合约理论比较关注的三个基本问题：企业的起源问题、企业权威归属问题和企业剩余分配问题。现将研究结果摘要如下： 一、企业是一个以连续追求财富积累为目的纵向专业化合作性组织。从企业起源的横向逻辑看，企业不是因为合作而剩余，而是因为剩余而合作。从企业起源的纵向逻辑上看，货币的产生是企业历史起源的前提，因为在货币产生之前，由于交换需求不对称而形成的交换困境，使得人们只能选择以自给自足为主的有限专业化的生产方式。历史地看，企业不是对市场的替代，而是市场交易费用不断降低的必然产物。 二、企业权威——剩余控制权的归属是货币资本所有者与人力资本所有者博弈的结果。由于货币资本的的“通用性”和人力资本的“专用性”，货币资本所有者不会为权威谈判失败而担心，而人力资本所有者却面临人力资本不断“沉没”的威胁，因此，“资本雇佣劳动”的权威归属本质上是通用性货币资本对专用性人力资本的一种“敲诈”，而不是谁拥有权威才能最优的“论功排座”。 三、剩余索取权是企业所有者参与企业剩余分享的基本权益。人力资本所有者作为企业所有者的成员，不但在理论上“应然”享有剩余索取权，而且，货币资本所有者凭借剩余分配控制权也迫使人力资本所有者“实然”地承担着企业剩余的不确定性；企业剩余的实际分配将遵循替代均衡规律。

论文目录

• 第1章 绪论
• 1.1 本文选题的目的和意义
• 1.2 相关文献的评论性回顾
• 1.2.1 企业起源的解说
• 1.2.2 资产专用性、纵向一体化与不完全合约理论
• 1.2.3 代理成本理论与委托代理理论
• 1.2.4 文献总结
• 1.3 本文的主要研究内容与研究方法
• 1.3.1 本文的主要研究内容
• 1.3.2 本文的研究方法
• 1.3.3 本文的主要创新成果
• 第2章 论企业的起源
• 2.1 什么是企业——本文的一个基本假定
• 2.2 企业起源的观点——从“替代论”到“合作论”
• 2.3 交换、分工与交换剩余——两种对立观点的统一
• 2.4 论企业剩余与合作剩余
• 2.5 论货币的产生与企业的历史起源
• 2.5.1 货币的产生对交换的影响
• 2.5.2 货币的产生对专业化程度的改变
• 2.5.3 货币的产生与人性的历史性变迁
• 2.5.4 货币的产生与企业的历史起源
• 2.5.5 企业与市场的关系——替代悖论分析
• 第3章 企业权威归属的逻辑研究
• 3.1 关于企业权威分析的主流观点
• 3.2 权威谈判的初始状态与权威形成的意义
• 3.2.1 权威谈判的初始状态分析
• 3.2.2 企业权威形成的意义
• 3.3 货币资本与人力资本的特征差异分析
• 3.3.1 货币资本的通用性特征
• 3.3.2 人力资本的专用性特征
• 3.4 企业权威形成的逻辑与模型分析
• 3.4.1 企业权威形成的逻辑路径
• 3.4.2 企业权威谈判的模型分析
• 3.4.3 启迪和比较
• 第4章 企业剩余分配的逻辑研究
• 4.1 剩余控制权与剩余索取权
• 4.2 剩余索取权与剩余分配
• 4.3 参与资源的替代性与企业剩余分配
• 4.4 实证解读: 企业剩余分配的替代性变迁
• 4.4.1 劳资剩余分配比例的替代性变迁
• 4.4.2 不同人力资本剩余分配的替代性变迁
• 结论与展望
• 致谢
• 参考文献
• 攻读博士学位期间发表的论文