外商直接投资与中国技术创新研究

论文摘要

“科学技术是第一生产力”。一个国家经济的发展已越来越依赖科学技术,强化技术创新已成为世界经济发展中的一股新潮流。众所周知,技术创新是一个国家长期经济发展中重要的决定因素,也是一个国家保持经济可持续发展的一个重要动力和源泉。因此,发展中国家都期望通过引进外商直接投资（FDI）从而获得发达国家的先进技术,进一步加快提升和改善自己的技术创新能力。改革开放以来,我国以其丰富、廉价的劳动力优势以及一系列外商投资优惠政策,吸引了大批外商进行直接投资。虽然应当承认外商直接投资在增加资本存量、提高投资效率和资源配置效率以及人力资本的开发和利用方面发挥了重要作用,但是外资是否同时也促进了中国技术创新能力的提高?这一问题构成了本文的研究主题。首先,本文在国际技术扩散理论的基础上研究了外商直接投资对技术创新的影响,探讨了外商直接投资发生作用的机制,包括示范——竞争机制、人员流动机制和产业间前后向关联机制等,并从技术输入方、技术输出方和输入国政府三个方面对影响外商直接投资有效发挥作用的因素进行分析。其次,针对中国改革开放以来外商直接投资的快速发展,从中国区域和行业层面上运用面板数据实证分析了外商直接投资对中国技术创新（用专利申请量来表征）的影响程度和作用机制,并得出一些丰富和有意义的结论。通过研究发现:⑴外商直接投资对于中国总体技术创新会发挥积极的影响,但影响程度很小;外商直接投资对我国外观设计的专利申请量影响程度最大,对实用新型的专利申请量影响次之,而对于发明专利的申请没有显著的影响。⑵外商直接投资对中国技术创新的影响存在着明显的区域性特征,其中对东部地区专利申请量具有显著的促进作用,而对中西部地区的作用并不明显。这是因为东部地区较发达的经济发展水平、较强的创新能力使得当地企业拥有对外资先进技术的吸收能力,外资在东部地区的聚集,也为其发生作用创造了必要条件;而中西部地区由于整体经济发展水平和技术水平都比较落后,暂时还没有能力对外资先进技术消化吸收,因而导致了外商直接投资在该地区的总体作用并不明显。⑶分类型的回归结果表明,即使在外资促进作用较为显著的东部地区,外资的影响也只是表现在外观设计专利方面,说明外资的影响主要作用在一些技术相对较低的创新项目上。⑷制造业分行业的数据检验结果表明,外资企业通过示范-模仿机制对内资企业技术创新发挥着积极的作用,然而内资企业技术创新水平的提高又促使外资企业提高其技术创新水平,因此内资企业在与外资企业的技术创新上的竞争中很难占据上风,从而一定程度上印证了地区层面的结论:外商直接投资对中国技术创新的促进作用仅体现在外观设计专利申请上。最后,在前面的理论和实证分析的基础上,本文提出了有关外资的总体政策及促进自主创新的政策建议,主要包括:“以市场换技术”的战略应调整为“以竞争换技术”战略,通过创造竞争环境促进外资企业提高技术含量,进而在较高层次上促进中国技术创新能力的提高;强化企业自主创新的主体地位,构建自主创新的利益激励机制以及保障机制等有关政策。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 导论
• 1.1 问题的提出
• 1.2 文献综述
• 1.3 研究思路、体系框架和创新点
• 1.4 研究方法
• 2 外商直接投资与技术创新理论基础
• 2.1 外商直接投资理论
• 2.2 技术扩散的基本理论
• 2.3 技术创新的基本理论
• 2.4 小结
• 3 外商直接投资促进技术创新的作用机制与影响因素
• 3.1 外商直接投资促进技术创新的作用机制
• 3.2 外商直接投资促进技术创新的动态作用机制
• 3.3 外商直接投资促进技术创新的影响因素
• 3.4 小结
• 4 中国引资的实践、贡献和存在的问题
• 4.1 中国的引资实践
• 4.2 外商直接投资的贡献
• 4.3 引资存在的问题
• 4.4 小结
• 5 外商直接投资对于中国技术创新作用的实证分析
• 5.1 外商直接投资对中国技术创新的作用——基于地区数据的分析
• 5.2 外商直接投资对中国技术创新的影响——基于19个制造行业的分析
• 5.3 小结
• 6 主要结论及政策建议
• 6.1 主要结论
• 6.2 政策建议
• 致谢
• 参考文献
• 附录1 攻读博士学位期间发表的论文