公共基础设施建设BT模式风险控制研究

论文摘要

BT（build-transfer）即:建设—移交,BT模式是一种适用于非经营性的公共基础设施项目建设的融资模式,指在政府的特许合同下,按照建设合同的规定,非政府企业负责对项目进行投融资建设,项目竣工验收合格之后把项目全部资产移交给政府,政府对项目进行回购并支付回购款。政府利用BT模式筹集资金建设公共基础设施项目,不但能够缓解财政压力并有效地实现政府职能,而且能够活跃社会资本市场,促进社会资本的长效发展。在BT项目的建设过程中,依据不同的BT建设合同模式,发起方（政府）履行监督、协调的职能,不参加项目的实体建设;项目投资方将承担包括项目投融资、设计、施工总承包等项目建设的任务。公共基础设施BT模式建设项目规模大,参与方比较多,建设周期长,项目相关方之间的合同关系复杂。同时,BT项目是典型的风险投资建设项目,投资方参与项目建设的程度越深,其所面临的风险也将越多,因此,投资人只有明确项目建设过程中的风险并采取有效的风险控制措施才能保证BT项目建设的顺利进行。本文从BT项目投资方的角度,系统阐述了BT模式的运作流程并对项目建设过程中所出现的风险进行了详细的分析,总结出了适用于BT模式风险控制的方法体系。其中通过运用专家调查问卷和实证分析的方法总结了BT模式所适用的组织管理结构,提出了合同双方在合同谈判阶段进行合同谈判关键点及合约设计策略,并利用净现值、内部收益率等技术经济指标分析了项目投资方的融资风险及相应的风险控制措施,同时得出BT项目投资方的融资结构与项目投资收益之间的关系。最后利用模糊综合评价模型对某项目进行了实证分析,并验证了模型的有效性。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 理论意义及实际应用价值
• 1.3 BT 模式的定义
• 1.4 BT 模式相关法律及适用范围
• 1.5 本文主要研究方法
• 1.6 主要创新点
• 1.7 本文研究内容与结构安排
• 1.8 本章小结
• 第二章 相关理论背景分析
• 2.1 国外BT 模式的发展过程
• 2.2 国内BT 模式的发展
• 2.3 国内BT 模式风险控制研究
• 2.4 本章小结
• 第三章 BT 项目合同风险分析及合约设计
• 3.1 BT 模式的运作阶段分析
• 3.2 BT 合同模式分析
• 3.3 BT 项目合同谈判准备工作
• 3.4 合同谈判内容及其风险
• 3.4.1 工程变更条款谈判
• 3.4.2 监理单位选择及其风险
• 3.4.3 BT 项目合同边界条件设计及其风险
• 3.5 本章小结
• 第四章 BT 项目组织模式分析与风险控制
• 4.1 BT 项目合同模式
• 4.2 BT 项目合同相关方的地位与责任分析
• 4.2.1 政府与项目投资方的地位与责任分析
• 4.2.2 项目发起方内部系统关系
• 4.2.3 项目公司（工程部）与设计单位、监理单位的责任
• 4.2.4 项目公司与材料供应部门的责任
• 4.3 BT 项目组织模式
• 4.3.1 BT 项目组织风险识别
• 4.3.2 BT 项目组织结构设计
• 4.4 BT 项目投资方风险控制
• 4.4.1 项目投资方与项目发起方之间的风险分担
• 4.4.2 项目投资方内部风险控制
• 4.4.3 项目投资方与其他辅助机构之间的风险分担
• 4.5 本章小结
• 第五章 项目投资风险控制
• 5.1 BT 项目融资渠道分析
• 5.2 融资策略分析
• 5.3 融资结构风险控制
• 5.4 项目造价控制
• 5.5 本章小结
• 第六章 案例分析
• 6.1 项目概况
• 6.2 项目合同模式及组织结构
• 6.3 项目合同管理
• 6.4 项目的风险控制分析
• 6.4.1 项目风险识别
• 6.4.2 项目风险综合评价
• 6.4.3 项目的风险应对
• 6.5 本章小结
• 第七章 总结与展望
• 7.1 解决的主要问题
• 7.2 研究的局限性
• 7.3 展望
• 致谢
• 参考文献
• 附录A
• 在校期间发表的论著及取得的科研成果