利润率诱导视角下的产业结构升级研究 ——来自中国上市公司证据

论文摘要

近些年来产业结构升级一直是理论界与现实中需要解决的热点问题。但是以往研究大多是基于政府促进的视角,很少涉及微观企业层面。然而产业结构升级最终能否完成还是取决于现有企业的创新以及新的企业产业方向的选择,因此对产业结构升级的研究就不能脱离企业这个现实的基础。理论上,企业进行任何经济决策的目的都在于以最少的投入获取最大的收益,即实现利润率的最大化,由此看来企业所追求的利润率和企业行为促成的产业结构升级之间必然会存在某种联系。本文首先根据产业结构升级相关理论,从利润率诱导创新和资源配置两个方面,分析了在完全市场经济情况下利润率诱导产业结构升级的理论机制。接着把中国上市公司1999年—2008年利润率数据作为本文的研究样本,以净资产收益率为产业利润率的考核指标,并以公司盈利能力的另一衡量指标——主营业务利润率作为对比指标,分别从产业结构升级的三次产业、生产要素集约、劳动对象加工深度等角度,通过描述性统计和差异性检验的方法,分时间段考察利润率和产业结构升级关系的基本事实,并在此基础上通过计量分析的方法,剔除影响公司利润率差异的其他因素,关注特定的产业因素对利润率的影响,实证检验利润率在我国产业结构升级中的作用。研究结果显示,在产业结构升级的三种不同角度下,利润率对产业结构升级的作用各不相同。具体表现为:从三次产业角度来看,利润率对产业结构升级的作用不显著;从生产要素集约角度来看,生产要素分类法下两两产业间利润率诱导产业结构升级的趋势加强,但随着时间的推移,技术密集型产业高利润率的优势正在减弱;从劳动对象加工深度的角度来看,随着时间的推移,按劳动对象加工深度划分的各产业间的利润率导向作用违背了产业结构升级的方向。由此看来,利润率对我国产业结构升级的诱导作用基本上是失灵的。最后,本文依据实证的结果重点分析了中国未出现利润率诱导产业结构升级的原因,这主要可以从中国要素市场的非市场化,政府的行政垄断以及企业维持高利润的创新技术缺失等方面得到解释。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 绪论
• 1.1 问题的提出及研究的意义
• 1.1.1 问题的提出
• 1.1.2 研究的意义
• 1.2 国内外研究现状
• 1.2.1 产业结构升级理论的研究
• 1.2.2 利润率对产业结构升级的影响研究
• 1.3 研究方法及基本框架
• 1.3.1 研究方法
• 1.3.2 论文基本框架
• 1.4 研究的难点、创新点及不足
• 1.4.1 研究的难点
• 1.4.2 论文创新点
• 1.4.3 不足
• 2 利润率诱导产业结构升级的机制
• 2.1 产业结构的概念界定及产业结构升级的相关理论
• 2.1.1 产业结构
• 2.1.2 产业的分类
• 2.1.3 产业结构升级
• 2.1.4 产业结构升级的影响因素
• 2.2 利润率诱导产业结构升级的机制
• 2.2.1 利润率诱导创新
• 2.2.2 利润率诱导资源配置
• 2.3 本章小结
• 3 利润率与产业结构升级关系的基本事实
• 3.1 各产业间利润率变化的基本事实
• 3.1.1 数据样本的筛选及利润率指标的选取
• 3.1.2 各产业间利润率变化的基本事实——基于三次产业角度
• 3.1.3 各产业间利润率变化的基本事实——基于生产要素集约角度
• 3.1.4 各产业间利润率变化的基本事实——基于劳动对象加工深度角度
• 3.2 各产业间主营业务利润率变化的基本事实
• 3.2.1 各产业间主营业务利润率变化的基本事实——基于三次产业角度
• 3.2.2 各产业间主营业务利润率变化的基本事实——基于生产要素集约角度
• 3.2.3 各产业间主营业务利润率变化的基本事实——基于劳动对象加工深度角度
• 3.3 本章小结
• 4 利润率与产业结构升级关系的计量分析
• 4.1 样本选取、变量的选择和模型的设定
• 4.1.1 样本选取
• 4.1.2 变量的选择
• 4.1.3 模型的设定
• 4.2 利润率与产业结构升级关系的实证分析
• 4.2.1 解释变量的描述性统计
• 4.2.2 实证之一——基于三次产业角度
• 4.2.3 实证之二——基于生产要素集约角度
• 4.2.4 实证之三——基于劳动对象加工深度角度
• 4.3 本章小结
• 5 利润率诱导中国产业结构升级作用失灵的原因分析
• 5.1 利润率诱导产业结构升级作用失灵的原因：中国要素市场的扭曲
• 5.1.1 中国要素市场扭曲的表现
• 5.1.2 要素市场扭曲致使利润率诱导产业结构升级作用失灵
• 5.2 利润率诱导产业结构升级作用失灵的其他原因
• 5.2.1 行政垄断破坏了市场经济的竞争秩序
• 5.2.2 企业维持高利润率的创新技术缺失
• 5.3 本章小结
• 6 总结
• 参考文献
• 致谢
• 攻读学位期间相关研究成果