论我国内幕交易民事责任制度的建构

论文题目: 论我国内幕交易民事责任制度的建构

论文类型: 硕士论文

论文专业: 经济法

作者: 张冬梅

导师: 吴弘

关键词: 内幕交易,法律规制,民事责任建构,构成要件

文献来源: 华东政法学院

发表年度: 2005

论文摘要: 1998年《证券法》的出台，标志着我国证券市场告别试点阶段，逐步走向规范、成熟的发展新时期。在《证券法》第三章“禁止的交易行为”中，列首要禁止地位、占有条文最多、规定最详细的是内幕交易行为，但《证券法》实施至今，对内幕交易行为规制的效果并不理想，内幕交易行为在证券市场普遍存在几成共识。基于此，作者针对我国内幕交易法律规制中的若干问题进行了思考，并提出建立内幕交易民事责任制度是法律规制重要手段的见解。令人欣慰的是，本月刚通过的新修订的证券法中，对内幕交易的民事赔偿责任作了规定，充分体现了保护中小投资人利益的立法宗旨。然而，从修改后的证券法对内幕交易民事责任的规定来看，司法实践中对内幕交易课以民事责任尚存在重大的法律难题，例如对内幕交易行为的要件判断规则、因果关系判断规则、损害赔偿计算规则及诉讼程序规则等问题，法律上并未根本解决。而上述问题正是作者在结合多年的金融案件审判经验，对我国证券市场中的内幕交易现象作浅显剖析，并对国内外相关立法、司法经验进行比较之后，在文中所着重阐述的。本文从我国证监会所查处的内幕交易案件入手，分析我国内幕交易案件在交易手段、涉案金额、参与主体等方面的特点，阐述内幕交易行为对公司经营、投资者和整个证券市场的巨大危害，凸现了对内幕交易行为加强法律规制的重要性，揭示了建构内幕交易民事责任作为法律规制的重要手段，在保护证券投资者合法权益，维护证券市场公平、安定的交易环境，促进证券市场的健康、可持续发展上的重要意义。在此基础上，作者进一步分析了我国当前内幕交易法律规制缺陷所形成的原因，包括社会经济因素、监管体制因素及法律制度因素。在提出具体的建构设想之前，作者通过比较研究，对内幕交易的含义从内幕人员和内幕信息两个核心因素进行分析，在此过程中对如何进一步明确我国立法中的相关概念提出自己的见解。在最后关于内幕交易民事责任建的建构中，作者首先结合传统民事侵权理论和国外相关立法规定，全面阐述了内幕交易行为民事责任的性质，继而提出对我国内幕交易行为民事责任主体分成三类，即为直接接触内幕信息的内幕人员，基于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，有可能间接接触或者获得内幕信息的人员，以及其他可能通过合法途径接触到内幕信息的人员；同时对这三类人员的法律责任进行了分析。最后，作者重点阐述了内幕交易行为民事赔偿责任的构成要件四要素，即违法行为、行为人主观过错、损害事实及损害事实与违法行为之间的因果关系。

论文目录:

论文摘要

ABSTRACT

导言

第一章 建立健全内幕交易民事责任制度的重要意义

第一节 内幕交易的现实危害

一、内幕交易案例的实证分析

二、内幕交易的危害

第二节 民事责任制度是规制内幕交易的重要手段

一、美国内幕交易规制的法律演进

二、民事责任制度是保护投资者的必要选择

三、建立民事责任制度有益于证券市场发展

第二章 我国内幕交易的产生原因及法律制度的缺陷

第一节 我国内幕交易的产生原因

一、经济社会因素

二、监管体制及政策因素

三、法律制度因素

第二节 我国内幕交易法律规制的现状

一、立法发展历史

二、内幕交易规制立法上的缺陷

第三章 内幕交易民事责任制度的基本理论

第一节 内幕交易的构成

一、内幕交易行为的认定

二、内幕交易行为的形态

第二节 关于规制内幕交易行为的理论

一、否定说

二、肯定说

第四章 我国内幕交易行为民事责任的构成

第一节 内幕交易行为民事责任主体

一、我国法律规定的内幕交易主体

二、从民事责任主体角度的分类

第二节 内幕交易民事责任的性质

一、内幕交易民事责任是民事侵权责任

二、不同民事交易主体法律责任的分析

第三节 内幕交易民事责任构成要件

一、内幕交易行为主体与内幕交易行为形态必须符合相关法律规定

二、行为人的主观故意

三、损害事实

四、因果关系的确立

第四节 内幕交易民事诉讼机制中的问题

一、原告的范围

二、诉讼模式

结语

参考文献

发布时间: 2007-10-26

参考文献

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