E证券公司A营业部运营风险管理研究

论文摘要

随着中国经济的持续高速发展,金融证券行业经营范围的不断扩大,企业经营活动中面临的各类风险也日益加剧。在我国的华夏证券、广东证券、中关村证券等近年来相继破产,究其原因均是因为各证券公司风险监管不到位直接影响到证券营业部乃至证券公司的生存和发展。一个经营稳定持久的证券经营机构必须将风险监控放在公司发展的战略高度。证券营业部是二级法人的经济组织,按照当前法律法规,在公司总部或客户的授权范围内开展证券经营活动。但由于营业部是证券公司的一线窗口单位,面临诸多风险点,例如交易业务、信息系统、财务核算等等,并且证券业务多元化,近年来新增了股指期货、融资融券等新业务品种,这些都给营业部的风险管理带来严峻的考验。这就需要我们细致地分析证券营业部的业务活动,识别其中存在的各种经营风险,研究避免风险的可能性,采取应对措施,实行有效的风险管理,消除风险或将损失减少到最小,为投资者营造一个良好的投资环境,这也是券商及证券营业部实现经营目标,赖以生存、持续发展的基本条件。本文分析了我国目前证券公司营业部运营存在的主要风险点及风险管理体系的现状,指出证券公司运营风险管理体系的建立己势在必行。在此背景下,引入风险管理的审核检查法和风险报告等方法,围绕证券公司营业部经纪业务运营过程中遇到的主要风险展开系统阐述。由此,针对我国证券公司营业部存在的风险问题,对证券经纪业务管理过程中存在的风险及相应的监控手段进行探讨,提出了证券营业部运营风险管理体系设计方案,建立有效的风控和降低经纪业务风险的体系,防患于未然,为证券营业部的合规、稳健、高效运营发展保驾护航。

论文目录

• 中文摘要
• Abstract
• 第一章 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 研究的目的及意义
• 1.3 论文的研究内容、方法与框架安排
• 第二章 证券行业风险管理的理论与实践
• 2.1 国内证券行业风险管理现状
• 2.2 国外证券行业风险管理现状
• 2.3 证券营业部风险管理的方法
• 第三章 E证券公司A营业部运营现状及风险分析
• 3.1 E证券公司基本现状
• 3.2 证券行业风险及其特点
• 3.3 证券公司风险分类
• 3.4 A证券营业部风险分析
• 第四章 E证券公司A营业部运营风险管理方案设计
• 4.1 A证券营业部运营风险管理思路
• 4.2 运营风险管理方案的内容
• 4.3 运营风险管理的目标与原则
• 4.4 A证券营业部运营风险监控预警指标
• 4.5 A营业部运营风险管理方法及对策
• 第五章 A营业部运营风险管理方案的评价及实施保障
• 5.1 风险管理方案的实施保障
• 5.2 风险管理方案的评价
• 第六章 结束语
• 6.1 主要结论
• 6.2 有待进一步研究的问题
• 6.3 展望
• 参考文献
• 附录
• 致谢