经营者集中反垄断审查后评估研究

论文摘要

由于我国经营者集中反垄断审查起步较晚,虽然在反垄断执法原则、自然垄断、过度竞争、行政垄断等方面取得了一定成果。目前在经营者集中反垄断经济分析方面也在进行一定的研究,但尚未关注反垄断执法案例效果的评估。本文作为国内首篇研究经营者集中反垄断审查后评估的文章,首先阐述了经营者集中反垄断审查后评估的概念：对经营者集中反垄断审查效果的考察；后评估目的：完善执法机构在经营者集中反垄断审查过程的决策过程；三种后评估方法：结构模型和模拟、评价方法、调查法及各自的优缺点。其次总结英国Nutricia/Milupa、Cowie/British Bus、Technicolor/Metrocolor、Universal Foods/ Pointing、CHC/Helicopter、NTL/Cable and Wireless这六个经营者集中反垄断审查案例的后评估,得出英国经营者集中反垄断审查的经验；总结美国Union Pacific/South Pacific、Staples/Office Depot、Bell Atlantic/NYNEX、MCI WorldCom /Sprint、British Petroleum/Atlantic Richfield、Heinz/Beech-Nut这六个经营者集中反垄断审查案例的后评估,得出美国经营者集中反垄断审查的经验。再次选取中国反垄断法实施以来公布的第一个案例--英博收购AB公司案和商务部首个禁止的经营者集中案例--可口可乐收购汇源案进行后评估。最后得出结论：为了确保决策过程的准确性,应该用一套严格有效地方法来分析竞争约束。在对案件进行定性分析的基础上,应在市场界定、市场份额及集中度、单边效应分析中明确量化指标,进行更精确的定量分析。结合我国的案例后评估情况和英美两国的后评估经验,从相关市场和市场集中度、反竞争效应、抗辩因素三方面为完善我国经营者集中的反垄断审查过程提出几点建议：为了使审查过程更准确,我国在审查时应当首先确定是否需要进行市场界定,制定明确的标准规定何种案件无需进行市场界定,何种案件需进行市场界定。对于需要进行市场界定的,应明确界定的方法和标准。可以采用SSNIP分析来执行假定垄断者测试。在考察集中市场的市场势力时,单独的市场份额指标并不能完全反映企业在相关市场上的竞争力或一项并购的影响,所以执法机构应利用市场份额、市场集中度及其他有效的指标来共同衡量。在衡量市场集中度时,应当建立安全港规则的量化标准。既应考虑并购后市场的集中度,又应考虑这项并购所导致的集中度的变化程度。在分析经营者集中引起的反竞争效应时,执法机构可以构建经济模型来量化并购引发的单边价格效应。可以采用OFT和CC衡量协调效应的方法,结合市场集中度的变化和分析市场特征是否有利于串谋来评估协调效应的风险。申请集中的经营者通常会提出可以抵消反竞争效应的抗辩因素,买方势力、进入、破产、效率是最常见的抗辩因素。在审查过程中,我国审查当局应对这些抗辩因素进行明确规定。申请并购的企业应当负有举证抗辩因素的责任,只有当进入是及时、可能、充分时,只有当破产满足一定条件时,只有当效率是并购特有时,才可以考虑相关的抗辩因素。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 引言
• 1.1 选题背景
• 1.2 文献综述
• 1.3 研究内容与意义
• 1.3.1 研究内容
• 1.3.2 研究意义
• 2 经营者集中反垄断审查后评估的目的和方法
• 2.1 经营者集中反垄断审查后评估的核心范畴
• 2.2 经营者集中反垄断审查后评估的目的
• 2.3 经营者集中反垄断审查后评估的方法
• 2.3.1 结构模型和并购模拟
• 2.3.2 评价方法
• 2.3.3 调查法
• 3 英国经营者集中反垄断审查后评估的案例分析及经验
• 3.1 英国经营者集中反垄断审查标准和程序
• 3.2 英国经营者集中反垄断审查后评估的案例分析
• 3.2.1 Nutricia/Milupa
• 3.2.2 Cowie/British Bus
• 3.2.3 Technicolor/Metrocolor
• 3.2.4 Universal Foods/Pointing
• 3.2.5 CHC/Helicopter
• 3.2.6 NTL/Cable and Wireless
• 3.3 英国经营者集中反垄断审查后评估的经验
• 3.3.1 相关市场界定
• 3.3.2 单边效应
• 3.3.3 协调效应
• 3.3.4 买方势力
• 3.3.5 进入和扩张壁垒
• 3.3.6 技术进步
• 4 美国经营者集中反垄断审查后评估的案例分析
• 4.1 美国经营者集中反垄断审查标准和程序
• 4.2 美国经营者集中反垄断审查后评估的案例分析
• 4.2.1 Union Pacific/South Pacific
• 4.2.2 Staples/Office Depot
• 4.2.3 Bell/NYNEX
• 4.2.4 MCI WorldCom/Sprint
• 4.2.5 British Petroleum/Atlantic Richfield
• 4.2.6 Heinz/Beech-Nut
• 4.3 美国经营者集中反垄断审查后评估的经验
• 4.3.1 相关市场的界定
• 4.3.2 并购模拟的应用
• 4.3.3 进入和效率抗辩
• 5 中国经营者集中反垄断审查的后评估
• 5.1 中国经营者集中反垄断审查过程
• 5.2 中国经营者集中反垄断审查后评估的案例分析
• 5.2.1 英博公司收购AB公司案后评估
• 5.2.2 可口可乐收购汇源案后评估
• 5.3 完善中国经营者集中反垄断审查的建议
• 5.3.1 相关市场和市场集中度
• 5.3.2 反竞争效应
• 5.3.3 抗辩因素
• 参考文献
• 后记