金融衍生产品场外交易法律规制

金融衍生产品场外交易法律规制

论文摘要

虽然2008年金融危机使我国国有企业在金融衍生产品场外交易中的亏损案例浮出水面,但随着国际化金融创新的不断加强,金融衍生产品场外交易量仍不断提升,我国投资者并不能就此因噎废食放弃参与这场国际化的金融战争。但是在目前我国金融衍生产品场外市场并不成熟,法律规制并不健全的条件下开展金融衍生产品场外交易也必然会引致诸多的法律问题。因此笔者认为,如何反思我国在金融危机中暴露出监管立法上的问题,如何以金融衍生产品场外市场功能稳健运作为目标、建立与完善我国的金融衍生产品场外交易法律规制体系,是一项值得研究的法律课题。对金融危机背景下研究金融衍生产品场外交易法律规制的选题背景、选题的理论和现实意义、研究思路和结构安排以及研究方法和文献综述,在本文导论中有进一步的论述。本文的内容体系与章节安排如下:第一章首先分析场外金融衍生产品及其交易的法律本质;第二章对全球金融危机背景下我国金融衍生产品场外交易进行反思;第三章提出后金融危机时代金融衍生产品场外交易方面的法律及监管要求:第四章探索中国金融衍生产品场外交易法律规制的路径。全文笔者试以法律视角,将金融衍生产品场外交易作为研究重点,对场外金融衍生产品以及其交易的法律本质进行分析,从2008年金融危机情况下我国国有企业亏案损例中剖析目前我国金融衍生产品场外交易中存在的问题,结合美国为代表的西方国家以及ISDA为代表的国际行业协会在场外交易发展中的立法和实践,探索后金融危机时代我国金融衍生产品场外交易法律规制的方向和目标,以建立符合我国场外金融衍生产品发展的法律规制体系。

论文目录

  • 摘要
  • Abstract
  • 导论
  • 一、选题背景
  • 二、选题的理论意义和实际意义
  • 三、本文的研究思路和结构安排
  • 四、本文的研究方法和文献综述
  • 第一章 场外金融衍生产品及其交易的法律分析
  • 第一节 场外金融衍生产品概述
  • 一、场外金融衍生产品定义和分类
  • 二、场外金融衍生产品的特点
  • 第二节 场外金融衍生产品的法律本质分析
  • 一、场外金融衍生品所蕴含的法律关系
  • 二、场外金融衍生产品合同的法律性质
  • 三、场外金融衍生产品的法律风险分析
  • 第二章 全球金融危机背景下对我国金融衍生产品场外交易的反思
  • 第一节 我国投资者在2008年金融危机中投资衍生品案情分析
  • 第二节 场外金融衍生品在全球金融危机中的负面作用
  • 一、场外金融衍生产品大大扩大了资金运用的杠杆比率
  • 二、资产证券化产品变相起到了影子银行的作用
  • 三、信用衍生产品带来的是金融机构整体性信用危机
  • 第三节 金融衍生产品场外交易的亏损对我国金融业产生连锁影响
  • 一、场外金融衍生产品亏损影响到我国机构投资者的实业发展
  • 二、场外金融衍生产品亏损影响到我国银行业的健康发展
  • 第四节 我国在开展金融衍生品场外交易中所面临的内在缺陷
  • 一、我国投资者风险识别能力差
  • 二、我国机构投资者投资场外金融衍生产品的投机性强
  • 三、我国金融机构在金融衍生产品场外交易中风险披露不足
  • 四、我国缺乏对金融衍生产品场外交易方面的监管法律和制度
  • 第三章 后金融危机时代对金融衍生产品场外交易的法律及监管要求
  • 第一节 我国机构投资者从事金融衍生品场外交易的必要性
  • 一、从事金融衍生品场外交易是规避风险的现实需要
  • 二、从事金融衍生品业务是争夺国际市场定价话语权的需要
  • 第二节 美国在金融危机前后对场外金融衍生产品的立法和监管实践
  • 一、美国金融衍生品场外交易法律监管体制
  • 二、金融危机前美国金融衍生品场外交易的监管立法进程
  • 三、金融危机后美国金融监管立法改革目标
  • 四、美国金融监管改革对我国完善场外金融衍生品法律规制的启示
  • 第三节 ISDA在推动金融衍生品场外交易合法化发展中的作用
  • 一、ISDA主协议在金融衍生产品场外交易中的地位
  • 二、ISDA主协议文件的法律结构简析
  • 三、ISDA主协议三项原则的重要性
  • 四、ISDA主协议在中国的实践
  • 第四章 中国金融衍生产品场外市场法律规制的路径探索
  • 第一节 中国关于金融衍生品场外交易的法律规制现状
  • 一、货币类金融衍生产品场外交易的立法现状
  • 二、债券类金融衍生产品场外交易的立法现状
  • 三、利率类金融衍生产品场外交易的立法现状
  • 四、资产证券化类金融衍生产品场外交易的立法现状
  • 五、股权类以及贵金属类金融衍生产品场外交易存在立法空白
  • 第二节 我国金融衍生产品场外交易法律规制的立法缺陷
  • 一、我国场外金融衍生产品法律规制的类型化分析
  • 二、我国金融衍生产品场外交易法律规制的不足
  • 第三节 我国金融衍生品场外市场各环节的法律问题和立法对策
  • 一、区分对待金融衍生场外交易主体
  • 二、限定场外金融衍生产品的可投资种类
  • 三、规范金融衍生产品场外交易的过程
  • 四、构建金融衍生产品场外交易的监管立法
  • 第四节 建立我国场外金融衍生交易法律规制体系的建议
  • 一、确立金融衍生产品场外交易的合法地位
  • 二、建立与完善我国场外金融衍生产品的监管引导
  • 三、推行统一的金融衍生产品场外交易标准化合同文本
  • 四、引导场外金融衍生产品国际化交易的健康发展
  • 结语
  • 注释
  • 参考文献
  • 相关论文文献

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