基于预警理论的代建风险管理研究

论文摘要

代建制的推行对提高政府项目的投资效益和管理水平起到了积极的促进作用。但是在代建制模式下,项目管理风险集中转移到代建单位,相关法律、制度的缺失又使代建风险进一步加剧。而且目前代建单位普遍存在风险意识淡薄、风险管理滞后的现象。因此,本文力图基于预警理论研究代建风险的管理方式,探索代建单位防范风险的有效途径,为其提升代建项目管理能力提供理论参考。本文构建了基于预警理论的代建风险管理框架,该框架包括两个部分:一是风险管理结构框架,它将所有风险管理活动分成三大模块,反映了代建风险管理的主要内容和研究思路;二是风险管理流程框架,反映了各结构模块的实现机制及其之间的关系。其中,结构框架由代建风险识别、代建风险评价和代建风险应对三大结构模块构成,本文以这三个模块为主线,进行分析和论述。利用RBS方法从系统性、目标性、阶段性三个维度对代建风险的来源和内容进行全面分析。选取代建单位实施全过程代建所面临的风险因素,构成初选的预警评价指标体系,并采用三标度AHP法对预警指标体系进行优化。应用可拓评价方法和灰色关联分析法建立数学模型,确定代建风险的状态和水平,并设置风险预警等级和预警信号。从各等级风险的响应对策、风险的持续管理、风险预警管理的支撑条件三方面论述代建风险的应对策略。各等级风险的响应对策是根据预警结果制定的防范策略;风险的持续管理能够及时跟踪和发现相关风险因素或征兆,实现对代建风险的全过程监测与控制;风险预警管理的支撑条件分别从信息、组织、文化三个方面指明了支撑代建风险预警管理实现的具体条件和相应措施。最后结合实际案例,对建立的代建风险预警管理模型进行实证分析,验证其实用性及合理性。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 研究目的和意义
• 1.3 国内研究现状
• 1.3.1 风险预警理论研究现状
• 1.3.2 代建制风险研究现状
• 1.4 研究内容和方法
• 1.4.1 研究内容
• 1.4.2 研究方法
• 第二章 基于预警理论的代建风险管理框架
• 2.1 相关概念的界定
• 2.1.1 风险管理及风险预警
• 2.1.2 代建单位
• 2.1.3 代建风险
• 2.2 基于预警理论的代建风险管理框架的构建
• 2.2.1 基于预警理论的代建风险管理结构框架
• 2.2.2 基于预警理论的代建风险管理流程框架
• 2.3 本章小结
• 第三章 代建风险识别
• 3.1 风险识别的特点与方法
• 3.1.1 风险识别的特点
• 3.1.2 风险识别的方法
• 3.2 从系统性维度识别代建风险
• 3.2.1 一般环境风险
• 3.2.2 具体环境风险
• 3.2.3 代建单位自身风险
• 3.3 从目标性维度识别代建风险
• 3.3.1 费用风险
• 3.3.2 进度风险
• 3.3.3 质量风险
• 3.3.4 安全风险
• 3.3.5 环境风险
• 3.4 从阶段性维度识别代建风险
• 3.4.1 决策阶段风险
• 3.4.2 设计阶段风险
• 3.4.3 施工阶段风险
• 3.4.4 竣工阶段风险
• 3.5 本章小结
• 第四章 代建风险评价
• 4.1 风险预警指标体系的构建
• 4.1.1 预警指标体系建立的指导思想和方法
• 4.1.2 预警指标体系的选取
• 4.2 风险评价模型的建立
• 4.2.1 选取风险评价方法
• 4.2.2 基于可拓评价方法建立风险评价模型
• 4.3 风险预警结果的处理
• 4.3.1 风险预警信号的发出
• 4.3.2 对引起不同风险后果指标的处理
• 4.3.3 对不同权重指标的处理
• 4.3.4 对整体风险与单一指标风险关系的处理
• 4.4 本章小结
• 第五章 代建风险应对
• 5.1 各等级风险的响应对策
• 5.1.1 低风险──忽略
• 5.1.2 较低风险──自留
• 5.1.3 中等风险──监控
• 5.1.4 较高风险、高风险──控制
• 5.2 风险的持续管理
• 5.2.1 根据风险总体等级变化调整风险应对措施
• 5.2.2 选择时间敏感性风险因素进行监控
• 5.2.3 加强项目风险审查
• 5.2.4 编制风险管理规划文件
• 5.3 风险预警管理的支撑条件
• 5.3.1 建立项目信息及资料管理系统
• 5.3.2 设立动态风险控制部门
• 5.3.3 促进项目团队文化建设
• 5.4 本章小结
• 第六章 代建风险预警管理案例分析
• 6.1 代建项目的基本概况
• 6.2 代建风险预警识别及评价
• 6.2.1 构建预警指标体系
• 6.2.2 建立预警评价模型
• 6.2.3 风险预警结论
• 6.3 预警结果的响应
• 6.3.1 代建费用风险的响应对策
• 6.3.2 投资估算风险的响应对策
• 6.3.3 履约担保风险的响应对策
• 6.3.4 决策阶段业主、政府或社会因素风险的响应对策
• 6.3.5 概预算编制及设计风险的响应对策
• 6.3.6 施工阶段投资控制风险的响应对策
• 6.4 风险管理的效果
• 6.5 本章小结
• 第七章 结论与展望
• 7.1 主要工作和结论
• 7.2 有待完善的工作
• 参考文献
• 附录
• 附录 A XX工程初选风险指标重要度调查问卷表
• 附录 B XX工程风险指标权重调查问卷表
• 附录 C XX工程风险因素评价指标特征值调查问卷表
• 致谢
• 攻读学位期间主要的研究成果