论内幕交易、泄露内幕信息罪

论文摘要

我国证券市场的产生和发展一直深受内幕交易问题的困扰。为了使证券市场能健康发展,维护投资者的合法权益,加强对内幕交易行为的惩处,我国立法机关在1997 年刑法修改时,第一次以刑事立法的形式规定了内幕交易、泄露内幕信息罪,此后将适用范围扩大到期货领域。尽管理论上尚存争议,但内幕交易行为违反公开、公平、公正的原则,违反诚实信用原则,违背效率和效益原则,世界上大多数国家都通过立法予以禁止。内幕交易、泄露内幕信息罪侵犯的客体是国家对证券、期货市场的管理秩序和其他投资者的合法权益,客观方面表现为证券、期货内幕交易和泄露内幕信息的行为,犯罪主体既包括自然人和单位,主观方面为故意。根据本罪所具有的特点,在进行侦查时应当选择恰当的侦查途径,抓住讯问和取证的要点。在认定本罪时,必须注意罪与非罪的区别,把握本罪与相关犯罪,如侵犯商业秘密罪、故意泄露国家秘密罪、操纵证券市场价格罪等犯罪的区别。通过研究相关理论,并借鉴国外有关规定,本罪在立法方面存在着犯罪主体的规定不尽合理,未以“利用内幕信息”作为犯罪前提条件过于严格,缺少对信息公开时间标准的界定,犯罪构成的客观方面缺少“建议他人买卖证券”行为,刑事处罚没有划分层次等方面存在的问题。对此,应在修订刑法或进行司法时解释进一步予以完善。

论文目录

• 引言
• 一、内幕交易概述
• （一） 禁止内幕交易的法理基础
• 1、内幕交易违反公开、公平、公正的原则
• 2、内幕交易违反诚实信用原则
• 3、内幕交易违背效率和效益原则
• （二） 各国内幕交易立法概览
• 1、美国有关内幕交易禁止的规定
• 2、英国对证券内幕交易的法律管制
• 3、德日有关内幕交易的规定
• 4、台湾、香港有关内幕交易的规定
• 5、中国内幕交易的立法演变
• 二、内幕交易、泄露内幕信息罪的概念及构成
• （一） 内幕交易、泄露内幕信息罪的概念
• （二） 内幕交易、泄露内幕信息罪的构成
• 1、内幕交易、泄露内幕信息罪的客体
• 2、内幕交易、泄露内幕信息罪的客观方面
• 3、内幕交易、泄露内幕信息罪的主体
• 4、内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面
• 三、内幕交易、泄露内幕信息罪的侦查
• （一） 内幕交易、泄露内幕信息案件的特点
• 1、被侵害人人数众多
• 2、与其他证券犯罪相互交织
• 3、有交易记录可查
• （二） 内幕交易、泄露内幕信息案件的侦查
• 1、选择恰当的侦查途径
• 2、侦查措施与手段的运用
• 四、内幕交易、泄露内幕信息罪的认定
• （一） 内幕交易、泄露内幕信息罪与非罪的区别
• （二） 内幕交易、泄露内幕信息罪与认识错误
• （三） 内幕交易、泄露内幕信息罪的一罪与数罪
• （四） 内幕交易、泄露内幕信息罪与相关犯罪的界限
• 五、内幕交易、泄露内幕信息罪的立法完善
• （一） 内幕交易、泄露内幕信息罪的立法缺陷
• （二） 完善内幕交易、泄露内幕信息罪立法的几点建议
• 结论
• 参考文献