论文题目: QDII制度及其相关法律问题研究
论文类型: 硕士论文
论文专业: 国际法学
作者: 张文斌
导师: 王淑敏
关键词: 制度,外汇管制,投资者权益,法律监管
文献来源: 大连海事大学
发表年度: 2005
论文摘要: 在金融全球化背景下,一些新兴市场国家和地区,诸如韩国、印度、巴西、台湾等,在资本项目尚未完全自由化的条件下,通过推行合格境内机构投资者(即“QDII”)制度,逐步实现了证券市场的国际化。借鉴上述国家和地区实施该制度的成功经验,在目前我国外汇储备过高、资本外逃加剧以及香港经济不景气的大背景下,积极研究并实施QDII制度在政治、经济、法律等多个层面有着重要的意义。 目前对QDII制度以及相关的证券市场开放问题侧重于经济学层面的研究,而从法学角度对这一制度的深入研究很少。本文研究的目的,就在于运用综合的比较的方法和法律与经济相结合的方法对QDII制度及其相关法律问题进行分析,为QDII制度的实施做出有益的探索。 本文首先论述了QDII制度的基本原理与国际实践;其次,探讨了与QDII制度相关的若干法律问题,诸如QDII母国外汇管制法律问题,QDII母国对投资者权益保护的法律问题,并从两方面分析了QDII母国和东道国的监管法律问题:一是国际证券监管组织的主要规定以及韩国和台湾地区实施QDII的成功经验及其对中国的启示;二是从QDII制度对我国证券监管体制和证券监管法律的挑战的角度讨论了中国在即将实施的QDII制度中存在的问题及其原因。在此基础上,本文提出了实施QDII的经济措施和完善QDII制度的相关法律法规的对策和建议。
论文目录:
绪论
第1章 QDII制度概述
1．1 QDII的概念和运作原理
1．1．1 QDII的概念
1．1．2 QDII的运作原理
1．2 QDII涉及的三个核心问题
1．2．1 投资者的资格认定
1．2．2 资金进出的监控上
1．2．3 许可投资的证券品种和比例限制
1．3 QDII制度的国际实践
1．3．1 既渐进又激进的典范——韩国
1．3．2 渐进式开放的典范——台湾地区
1．3．3 韩国和台湾地区实施 QDII制度的启示
1．4 实施 QDII制度的重大意义
第2章 QDII母国外汇管制法律问题
2．1 QDII与外汇管制的变革
2．1．1 外汇管制的涵义
2．1．2 韩国和台湾地区进行外汇管制改革的背景
2．1．3 实施 QDII对我国外汇管制变革的要求
2．2 QDII外汇管制的主要法律制度
2．2．1 资金管理的法律制度
2．2．2 监督管理的法律制度
2．3 IMF协定有关 QDII资本项目外汇管制的规定
2．4 QDII外汇管制法律存在的问题
2．4．1 QDII制度下资本项目外汇管理存在的问题
2．4．2 实施 QDII制度存在的外汇管制法律问题
第3章 QDII母国对投资者权益保护的法律问题
3．1 对 QDII权益保护法律制度的分析
3．1．1 QDII制度中投资者的概念界定
3．1．2 保护 QDII权益的重要性
3．1．3 QDII制度对我国投资者权益保护法律制度的挑战
3．1．4 对造成 QDII权益保护法律的缺陷的原因分析
3．2 QDII权益保护的法律冲突
3．2．1 有关 QDII权益保护法律冲突的一般分析
3．2．2 QDII权益保护的法律冲突表现
3．2．3 导致 QDII权益保护的法律冲突的原因
第4章 QDII母国和东道国证券监管法律问题
4．1 QDII制度下对证券监管法律的一般分析
4．1．1 QDII制度下对证券监管和证券监管法的再认识
4．1．2 QDII证券监管的法律原则
4．2 证券监管国际组织对证券市场监管法律的主要规定
4．2．1 国际证监会组织的主要规定
4．2．2 国际证券交易所联合会的主要规定
4．3 对 QDII进行法律监管的国际经验
4．3．1 韩国证券监管的经验
4．3．2 台湾地区证券监管的经验
4．3．3 对韩国和台湾地区证券监管的比较分析
4．4 QDII制度对我国证券监管法律的挑战
4．4．1 QDII制度对我国证券监管体制的挑战
4．4．2 QDII制度对我国证券监管法律的挑战
第5章 我国实施QDII制度的法律措施
5．1 QDII制度在中国的发展之路
5．2 实施QDII制度的经济障碍与措施
5．2．1 人民币自由兑换的障碍及措施
5．2．2 A、B股市场分割的障碍及措施
5．2．3 金融分业经营的障碍及措施
5．2．4 一个基本结论
5．3 制定并完善实施 QDII制度的长远规划和法律体系
5．3．1 制定证券市场国际化的长远法律规划
5．3．2 构建调整QDII的完善法律体系
5．4 完善QDII制度的相关具体法律措施
5．4．1 进一步完善QDII的外汇管理法律制度
5．4．2 加强对 QDII权益保护的法律制度
5．4．3 完善 QDII监管法律制度
结论
攻读学位期间公开发表的论文
致谢
参考文献
研究生履历
发布时间: 2005-10-13
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