基于移动通信标准的标准成功要因研究

论文摘要

市场开放与竞争是当前电信业发展的主要特征。移动通信标准竞争引发了不同国家、不同企业之间如何制定标准战略以及企业如何参与标准竞争等问题。从以往第二代移动通信以及第三代移动通信标准的竞争和发展来看,标准竞争的核心问题不仅是技术核心专利问题,而更为重要的是经济利益分配问题和提升国家竞争力的问题,在我国的焦点是是否建立自主标准和制定合理的标准发展战略问题。鉴于国内对标准战略及竞争相关研究起步时间较晚,在理论和方法方面的研究还处于探索阶段,论文首先对国外相关理论研究和实践经验进行了研究和总结,然后从中国电信市场开放竞争和有效制定标准战略的实际需要出发,对标准战略的确定和标准竞争问题的新思路进行了探索性研究,尤其是针对标准市场力的归纳,标准的制定和成功给出了新的探讨方法,旨在通过理论上的研究证明和实践经验上的总结比较,得出一些指导中国制订标准战略的思路和方法。研究和讨论的内容包括如何正确对待标准发展的不同阶段;参与标准联盟的作用;如何正确对待不同标准间的并存和发展;如何制订电信网络标准战略和有效发展我国标准战略等。论文的主要研究内容和创新点包括以下几个方面:1)论述了标准的基本问题,分析了标准分类、标准与知识产权、专利的冲突和聚合;分析了联盟性兼容标准的经济属性和作用,论证了移动通信标准的发展未来将趋于联盟性兼容标准的这一实事。2)论述了移动通信标准的经济特征及演进历史。文中以第二代、第三代移动通信标准发展为案例,研究了标准发起、形成、成熟过程中各方利益的冲突与均衡,以及标准联盟对标准参与者获得成功的影响和作用。3)创新性地定义了成功标准的含意,归纳出标准中各因素间的相互关联和起关键性作用的因素。4)在上述基础之上运用博弈论对关键因素在标准中的作用给予分析,指出标准成功取决于标准的市场力,取决于标准中的关键因素;运营商对标准选择应归于理性,要转变——由国家制度安排转变到积极参与标准的制定,把标准选择归结为适应市场经济的一种行为;政府对标准的过度干预必然诱发企业的道德风险问题;目前中国的3G标准战略应该立足于标准跟随,而非片面追求建立所谓的中国主导的技术标准。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 引论
• 1.1 论文的选题背景
• 1.2 研究方法和主要创新点
• 1.3 论文结构安排
• 第二章 标准的基本问题
• 2.1 标准的定义
• 2.2 标准的分类
• 2.2.1 按照不同的设定主体对标准的分类
• 2.2.2 按标准的经济作用进行分类
• 2.2.3 按标准的所有权属性进行分类
• 2.3 知识产权、标准与专利
• 2.3.1 知识与知识产权
• 2.3.2 知识产权与标准
• 2.3.3 标准与知识产权的聚合
• 2.3.4 标准战略与知识产权
• 2.3.5 标准与知识产权的冲突
• 2.3.6 标准与专利的结合
• 2.4 联盟性兼容标准的经济属性和作用
• 2.4.1 联盟性兼容标准与网络
• 2.4.2 联盟性兼容标准的作用
• 2.4.3 联盟性兼容标准的运作模式
• 2.4.4 联盟性兼容标准中各方的作用
• 第三章 移动通信标准的经济特点及发展历程
• 3.1 信息产业的经济特点
• 3.2 通信产业的主要特点
• 3.3 通信产业标准的经济特点
• 3.4 标准竞争发展的过程及趋势
• 3.4.1 标准竞争—技术竞争的升级
• 3.4.2 标准竞争演变的过程
• 3.4.3 通信标准竞争实质
• 3.4.4 通信标准对产业的影响
• 3.5 移动通信标准案例研究
• 3.5.1 形成联盟性兼容 GSM标准的原因
• 3.5.2 GSM标准演进历程
• 3.5.3 GSM标准的形成
• 3.5.4 标准设定与博弈的均衡
• 3.5.5 GSM标准核心专利的构成
• 3.5.6 博弈实现各方集团的利益
• 3.5.7 GSM的扩散
• 3.6 GSM联盟性兼容标准成功的启示
• 3.7 2G时代不同标准间的竞争
• 3.8 3G标准
• 3.8.1 标准的演进历程
• 3.8.2 3G标准专利
• 3.8.3 3G标准专利许可的博弈
• 3.9 标准升级与兼容性
• 3.10 3G项目建网投资比较
• 3.11 2G升级到3G标准比较
• 3.12 不同3G标准的比较
• 第四章 成功标准的内涵
• 4.1 不同层面的标准成功
• 4.2 标准市场力
• 4.3 决定标准市场力的要素
• 4.3.1 安装基础
• 4.3.2 对核心知识产权的控制
• 4.3.3 创新能力
• 4.3.4 先发优势
• 4.3.5 生产能力
• 4.3.6 联盟
• 4.3.7 预期安装基础
• 4.3.8 技术性能
• 4.3.9 政府支持
• 4.4 决定标准成功核心要素分析
• 第五章 标准成功与政府支持
• 5.1 研究的焦点
• 5.2 主要思想
• 5.3 理论模型
• 5.4 结论
• 第六章 标准成功与网络效应
• 6.1 概述
• 6.2 网络效应
• 6.2.1 模型建立
• 6.2.2 模型分析
• 6.2.3 社会福利分析
• 6.3 网络先动优势
• 6.3.1 模型建立
• 6.3.2 模型分析
• 6.3.3 结论及案例
• 第七章 标准成功与联盟
• 7.1 模型假设
• 7.2 第一阶段（垄断）
• 7.3 第二阶段（双寡头）
• 7.4 第三阶段（三家企业竞争）
• 7.5 N家企业
• 7.6 结论
• 第八章 结论
• 8.1 我国专利的状况
• 8.2 技术成果专利化与专利产业化状况
• 8.3 原因分析
• 8.3.1 我国R&D的投入不足与结构失调
• 8.3.2 我国企业尚未成为技术创新与专利产业化的主体
• 8.4 结论
• 参考文献
• 致谢
• 攻读博士期间发表的文章