农业企业科技价值链创新管理研究

论文摘要

本文研究提出的农业企业科技价值链创新管理理论,源于对我国农业技术创新的历史、现状和未来的深度思考。中国农业技术创新面临着许多突出的矛盾,不断涌现的新品种、新技术与缓慢的粮食产量增长,先进的科技成果与落后的技术转化,强大的技术创新源与弱小的企业技术创新,开放的农业市场与没有硝烟的基因战争,这些都是制约中国农业技术创新的瓶颈。从我国农业科技资源布局的实际出发,借鉴发达国家农业科技发展的成功经验,遵循农业技术创新的客观规律,发挥多元化创新主体的协同创新作用,实施农业企业科技价值链创新管理战略,构建以企业为主体、产学研府民相结合的农业技术创新体系,走中国特色自主创新之路,这是中国农业现代化的必然选择,也是本研究的目的。本文按照“发现问题→提出假设→实证分析→完善理论”的研究范式,针对中国农业企业技术创新面临的矛盾提出了上述问题,构建了“科技价值链创新管理是提升农业企业技术创新能力的关键路径”为核心主题的研究假设树,以684家农业企业和大量统计资料为基础,围绕农业企业科技价值链创新管理开展了实证研究。基于技术创新主体多元论的企业科技价值链创新管理是本文立论的基础。技术创新对社会和企业既有正向作用也有负向作用。面对不同类型的技术创新组合,政府和企业的选择有所不同。被企业选中并最终获得商业化成功的技术创新仅仅是对人类社会有益的技术创新组合中的一小部分,大量的技术创新仍需要大学、科研机构或政府出资的科技项目来完成。科技价值链(STVC)是指从技术创新源到技术市场化开发的全过程中,由一系列相互独立、相互联系的创新主体链接起来的、使科技开发价值不断增值的创新链条集合体。这一创新链条集合体是一个复杂网络系统,包括创新来源(S)、原创构想(O)、技术设计(D)、实验原型(E)、技术孵化(I)、技术商品(C)、标准产品(P)和市场开发(M)等8类功能节点,企业、科研机构、大学、投资机构、政府、中介机构、推广机构等多元化创新主体是科技价值链系统中的组织成员,分别承担着不同的创新功能。企业科技价值链创新管理的最大特点,就是把从技术创新源到技术市场化开发的全过程视为多元化创新主体以企业为核心、以利益为纽带链接而成的链条集合体,通过企业科技价值链上中下游所有组织成员的紧密合作,降低交易成本,提高专业化水平,加强协同创新,促进科技成果沿着企业科技价值链网络系统迅速而高效地转化为企业的核心竞争力,从而达到所有组织成员运作效率最优化、利益最大化的目的。企业STVC创新管理的内部驱动因素主要源于提升企业核心能力、实现资源互补共享、加强协同创新效应和降低创新风险成本等需要。而外部驱动因素则主要源于新技术革命的推动、市场全球化的拉动以及它们之间的交互作用。技术创新阶段发育理论和三环模式构成了企业STVC创新管理的理论基础。技术创新的阶段发育理论认为:技术是生命有机体;从技术创新源到技术市场化的全过程,有序地经过技术孕育期、婴儿期和成长期,最后进入成熟期和衰老期;技术生命有机体有其阶段发育规律,遵循人工遗传进化规则;影响技术创新的多层次多要素构成了技术生命有机体发育成长的技术生态环境。在技术创新阶段发育理论的基础上,提出了技术创新三环模式。在企业技术创新过程中,技术生命有机体在其发育成长的三个阶段形成了由相关功能节点链接而成的三个关键创新环,即研发创新环、孵化创新环和市场创新环。三环模式中三个关键创新环的上半圆链接起来,构成了从O→D→E→I→C→P→M的技术创新价值链。三环模式中的三个关键创新环的下半圆链接起来,构成了从M→C→E→S→O的技术创新信息链。三环模式中关键创新环不断进行着非线性多重循环创新。多重循环创新由创新微循环、创新小循环和创新大循环构成。非线性多重循环创新观点是对企业技术创新过程的非线性、动态性和系统性的客观描述。企业STVC有单链式、双链式、多链式等三种运行方式及多种变化类型。在企业STVC双链式三环模式中,有并列、整合、分岔等链接模型。多链式三环模型有核心技术基因分化、远缘杂交基因聚合和多链式多基因融合等链接模型。与企业STVC发生联系和相互作用的环境因素构成了企业STVC的生态系统。从企业STVC生态系统的视角看,任何企业STVC在其生态系统中总是具有相应的生态位,企业STVC对多种环境因子的适应性构成了其多维超几何空间,企业STVC存在着生态位竞争、生态位分异及生态位重叠等现象。影响企业STVC发育成长的内外因素综合作用决定了企业STVC的生态位。在企业STVC技术创新的三环模式中,各功能节点之间的链接按照一定的规则有序进行,链接组合和方式不同,链接效果也不同。企业STVC功能节点之间的链接表现出定向有序性、无限多样性、互利共生性和价值递增性等特性。在企业STVC三环模式中,功能节点之间的链接类型是多种多样的,按链接功能可分为顺序链接单元、平行链接单元、信息链接单元、错误链接单元及活性链接结点等不同类型。在不同链接单元中,按其链接强度,又可分为一体型、协同型和松散型三种链接类型。本文将三环模式中可能产生的64种链接单元汇总构建了企业STVC链接矩阵。企业STVC链接矩阵中的“两线四区”布局,即顺序链接增值线、平行链接增值线、错误链接三角区、危险链接三角区、信息反馈链接三角区和信息流动区,为企业STVC创新管理提供了有效的分析工具。企业STVC的主要链接模式有4种,即单环式链接模式(SCL)、双环式链接模式(DCL)、三环式链接模式(THCL)和网环式链接模式(NCL),这4种模式各有3种子模式。这12种链接子模式,在链接结构、关键创新环构成、创新功能、创新成果及网络组织类型等多方面均有区别。有多种决策要素影响企业STVC技术创新链接子模式的选择。企业科技价值链的演变趋势是沿着从单环式链接→双环式链接→三环式链接→网环式链接的路径进化。在对684家农业企业实证研究的基础上,指出了关键点链接管理在企业STVC创新管理的核心作用,并归纳出农业企业STVC的四大关键点链接管理:即保护知识产权、确定企业STVC生态位、强化企业内部STVC网络和外部STVC关键链接。实证研究表明,发达国家种子跨国公司具有完整、强大的ESTVC网络系统,已成为全球经营类农业技术创新的主导力量。中国种子企业尚未形成较完整的ESTVC,自主技术创新能力弱。中国农业科技企业往往具有较强的研发和孵化创新能力,但在市场创新方面严重不足。中国农业产业化龙头企业市场创新能力较强,但在研发和孵化方面创新能力有待提高,技术创新供需错位、多元化创新主体协同度差等问题突出,根源在于体制性障碍。因而,实施ESTVC创新管理创新战略是提升中国农业企业技术创新能力的关键。本文针对我国农业企业技术创新面临的突出矛盾,以农业企业为实证研究对象,围绕农业企业科技价值链创新管理开展了系统研究,在企业创新管理方面做出了有一定理论和实践意义的创新。主要创新点如下:(1)研究提出了科技价值链的原创性概念:在阐释技术创新主体多元论的基础上,提出了科技价值链(STVC)这一原创性概念。以农业技术创新为切入点,论证了技术创新主体多元化的客观性和必然性,剖析了由多元化创新主体链接而成的科技价值链创新链条集合体的结构、分类、功能节点和数学模型等,并指出了促使企业科技价值链生成和发展的内外部驱动因素,阐明了企业科技价值链创新管理的重要意义。(2)构建了企业科技价值链创新管理理论:提出了技术创新的阶段发育理论和三环模式,将技术创新源到技术市场化的全过程描述为有序链接、循环互动的三个关键创新环链接而成的STVC创新链条集合体。三环模式吸纳了前人技术创新动力模式和决策模式的合理内核,形成了独具特色的技术创新发育成长模式。将三环模式中可能产生的64种链接单元汇总构建了企业STVC链接矩阵。论述了企业STVC链接矩阵中的“两线四区”结构,为企业STVC创新管理提供了有效的分析工具。(3)归纳出ESTVC创新管理主要链接模式:以国内外农业企业为主要实证研究对象,凝练出企业科技价值链创新管理的4种主要链接模式及12种链接子模式。指出了各主要链接模式的特点,揭示了企业科技价值链路径进化演变的趋势。(4)提练出ESTVC管理的关键点链接理论:在对684家农业企业实证研究的基础上,指出了关键点链接管理在企业STVC创新管理的核心作用,并归纳出农业企业STVC创新管理的四大关键点链接管理。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.1.1 发展农业企业的重要性
• 1.1.1.1 推进农业现代化
• 1.1.1.2 提升农业竞争力
• 1.1.1.3 延伸农业产业链
• 1.1.1.4 促进可持续发展
• 1.1.2 研究农业企业技术创新的紧迫性
• 1.1.2.1 缓慢的粮食产量增长
• 1.1.2.2 落后的技术转化效率
• 1.1.2.3 弱小的企业技术创新
• 1.1.2.4 没有硝烟的基因战争
• 1.2 研究问题
• 1.2.1 路径选择
• 1.2.1.1 部分农业科研院所转制成企业
• 1.2.1.2 将企业培育成为技术创新主体
• 1.2.1.3 实施企业科技价值链创新管理
• 1.2.2 研究目的
• 1.2.3 研究意义
• 1.3 研究现状
• 1.3.1 从价值链到科技价值链
• 1.3.2 从技术创新到系统创新
• 1.3.3 从机械组织到网络组织
• 1.4 研究框架
• 1.4.1 研究思路
• 1.4.2 技术路线
• 1.4.3 研究内容
• 1.4.3.1 企业科技价值链的概念与内涵
• 1.4.3.2 企业科技价值链创新管理理论
• 1.4.3.3 科技价值链创新管理实证研究
• 1.4.4 研究对象
• 1.4.5 研究假设
• 1.4.6 研究方法
• 2 基于创新主体多元论的科技价值链
• 2.1 技术创新主体多元论
• 2.1.1 技术与技术创新
• 2.1.2 技术创新的特性
• 2.1.2.1 营利性
• 2.1.2.2 系统性
• 2.1.2.3 非线性
• 2.1.2.4 动态性
• 2.1.2.5 外部性
• 2.1.2.6 风险性
• 2.1.3 技术创新的选择
• 2.1.3.1 技术创新不同组合
• 2.1.3.2 企业与政府的选择
• 2.1.3.3 创新选择的成功率
• 2.1.3.4 创新主体的多元化
• 2.1.4 企业技术创新趋势
• 2.1.4.1 研发全球化
• 2.1.4.2 管理全球化
• 2.1.4.3 创新网络化
• 2.2 科技价值链
• 2.2.1 科技价值链的概念
• 2.2.2 种子企业STVC结构
• 2.2.3 与相关概念的区别
• 2.3 ESTVC的内部驱动因素
• 2.3.1 提升企业核心能力
• 2.3.2 实现资源互补共享
• 2.3.3 创造协同创新效应
• 2.3.4 降低创新风险成本
• 2.4 ESTVC的外部驱动因素
• 2.4.1 新技术革命的推动
• 2.4.2 市场全球化的拉动
• 2.4.3 技术与市场的互动
• 2.5 本章小结
• 3 基于ESTVC的技术创新阶段发育理论
• 3.1 技术创新模式
• 3.1.1 动力模式
• 3.1.1.1 技术推动模式
• 3.1.1.2 需求拉动模式
• 3.1.1.3 推拉双动模式
• 3.1.1.4 链环回路模式
• 3.1.1.5 系统创新模式
• 3.1.2 决策模式
• 3.1.2.1 门径管理模式
• 3.1.2.2 流程决策模式
• 3.1.2.3 并行工程模式
• 3.1.2.4 活动阶段模式
• 3.1.2.5 循环整合模式
• 3.2 技术创新阶段发育
• 3.2.1 技术生命周期
• 3.2.2 阶段发育理论
• 3.2.3 阶段划分比较
• 3.3 研发创新阶段
• 3.3.1 创新来源
• 3.3.2 原创构想
• 3.3.3 技术设计
• 3.3.4 实验原型
• 3.3.5 创新组织
• 3.4 孵化创新阶段
• 3.4.1 技术孵化
• 3.4.2 技术商品
• 3.4.3 创新组织
• 3.5 市场创新阶段
• 3.5.1 标准产品
• 3.5.2 市场开发
• 3.5.3 创新组织
• 3.6 技术扩散阶段
• 3.7 技术衰退阶段
• 3.8 本章小结
• 4 技术创新三环模式
• 4.1 单链式三环模式
• 4.1.1 研发创新环
• 4.1.2 孵化创新环
• 4.1.3 市场创新环
• 4.1.4 技术创新价值链
• 4.1.5 非线性多重循环
• 4.1.6 技术创新信息链
• 4.2 双链式三环模式
• 4.2.1 并列模型
• 4.2.2 整合模型
• 4.2.3 分岔模型
• 4.2.4 链接案例
• 4.2.4.1 研发整合型科企链接
• 4.2.4.2 链接对玉米所的影响
• 4.2.4.3 链接对吉农公司影响
• 4.3 多链式三环模式
• 4.3.1 核心技术基因分化模型
• 4.3.2 远缘杂交基因聚合模型
• 4.3.3 多链式多基因融合模型
• 4.3.4 多链式三环模式的案例
• 4.3.4.1 基因分化衍生系列产品
• 4.3.4.2 基因聚合培育核心能力
• 4.3.4.3 基因融合加强系统创新
• 4.4 ESTVC的生态分析
• 4.4.1 ESTVC生态系统
• 4.4.2 ESTVC的生态位
• 4.4.2.1 超几何空间
• 4.4.2.2 生态位竞争
• 4.4.2.3 生态位分异
• 4.4.2.4 生态位重叠
• 4.4.3 ESTVC的环境要素
• 4.5 中国种业上市公司ESTVC实证分析
• 4.5.1 品种研发起步晚
• 4.5.2 技术孵化能力弱
• 4.5.3 市场创新服务差
• 4.6 本章小结
• 5 ESTVC链接机制
• 5.1 链接单元结构
• 5.1.1 顺序链接单元
• 5.1.2 平行链接单元
• 5.1.3 信息链接单元
• 5.1.4 错误链接单元
• 5.1.5 链接强度类型
• 5.1.5.1 一体型链接类型
• 5.1.5.2 协同型链接类型
• 5.1.5.3 松散型链接类型
• 5.1.5.4 三种类型的比较
• 5.1.6 活性链接结点
• 5.1.7 ESTVC链接矩阵
• 5.2 ESTVC数学模型
• 5.2.1 价值概念
• 5.2.2 价值信号
• 5.2.2.1 节点模型
• 5.2.2.2 链接模型
• 5.2.3 ESTVC价值模型
• 5.2.3.1 企业价值模型
• 5.2.3.2 链接价值模型
• 5.3 ESTVC链接特性
• 5.3.1 定向有序性
• 5.3.2 无限多样性
• 5.3.3 互利共生性
• 5.3.4 价值递增性
• 5.4 本章小结
• 6 ESTVC链接模式
• 6.1 单环式链接模式
• 6.1.1 研发单环型
• 6.1.2 孵化单环型
• 6.1.3 市场单环型
• 6.2 双环式链接模式
• 6.2.1 研发孵化型
• 6.2.2 研发市场型
• 6.2.3 孵化市场型
• 6.2.4 双环式链接案例
• 6.2.4.1 “高校+政府+企业”模式
• 6.2.4.2 “高校+项目+企业”模式
• 6.2.4.3 “高校+基地+企业”模式
• 6.2.4.4 “高校+科技+企业”模式
• 6.3 三环式链接模式
• 6.3.1 自主研发型
• 6.3.2 研发整合型
• 6.3.3 二次创新型
• 6.4 网环式链接模式
• 6.4.1 技术创新集中型
• 6.4.2 研发创新集中型
• 6.4.3 核心研发集中型
• 6.4.4 网环式链接案例
• 6.4.4.1 生物技术领跑者——孟山都
• 6.4.4.2 全球种业领跑者——杜邦先锋
• 6.4.4.3 高科技种业典范——先正达
• 6.5 链接模式演化路径
• 6.6 种子企业ESTVC链接比较
• 6.6.1 国外跨国种子公司
• 6.6.2 国内大型种子公司
• 6.6.3 国内中小种子公司
• 6.6.4 企业链接模式比较
• 6.6.5 企业STVC能力比较
• 6.6.6 中国种业发展对策
• 6.6.6.1 实施企业STVC创新管理
• 6.6.6.2 构建现代种子管理体系
• 6.6.6.3 培育种子科技企业集群
• 6.7 本章小结
• 7 墓于ESTVC的知识产权管理
• 7.1 知识产权保护
• 7.1.1 保护的本质
• 7.1.2 保护的功能
• 7.1.2.1 排他性激励
• 7.1.2.2 创新内部化
• 7.1.2.3 减少外部性
• 7.2 对种子ESTVC的积极作用
• 7.2.1 构建新型投资体系
• 7.2.2 增强品种创新激励
• 7.2.3 推进企业科技转型
• 7.3 转型期主要问题
• 7.3.1 企业竞争能力不适应
• 7.3.2 院校创新能力不适应
• 7.3.3 企业创新能力不适应
• 7.4 UPOV公约对种子ESTVC的影响
• 7.4.1 强化种子源头创新保护
• 7.4.2 强化所有植物STVC竞争
• 7.4.3 强化种子企业STVC竞争
• 7.5 有序推进中国植物新品种保护
• 7.5.1 加强ESTVC的源头创新
• 7.5.2 培育企业自主创新能力
• 7.5.3 完善品种保护法制体系
• 7.6 本章小结
• 8 中国农业科技企业STVC实证研究
• 8.1 发展现状
• 8.1.1 发展历程
• 8.1.2 企业概况
• 8.1.3 经营现状
• 8.1.4 技术创新
• 8.2 统计分析
• 8.2.1 相关分析
• 8.2.2 回归分析
• 8.3 ESTVC链接模式
• 8.3.1 自主研发型
• 8.3.2 孵化市场型
• 8.3.3 研发孵化型
• 8.3.4 研发单环型
• 8.3.5 创新联合体
• 8.4 ESTVC主要作用
• 8.4.1 成果转化功能
• 8.4.2 技术孵化功能
• 8.4.3 市场反馈功能
• 8.4.4 科研返哺功能
• 8.5 ESTVC面临挑战
• 8.5.1 经济全球化
• 8.5.2 农业市场化
• 8.5.3 技术商品化
• 8.6 ESTVC存在的问题
• 8.6.1 体制改革滞后
• 8.6.2 投入严重不足
• 8.6.3 成果偏离市场
• 8.6.4 企业地位边缘
• 8.6.5 总体实力不强
• 8.7 基于ESTVC的企业创新管理
• 8.7.1 确定企业STVC生态位
• 8.7.2 技术创新与企业相结合
• 8.7.3 发挥政府制度创新作用
• 8.7.4 ESTVC创新管理的重点
• 8.8 本章小结
• 9 农业产业化龙头企业STVC实证研究
• 9.1 发展概况
• 9.2 调研概况
• 9.2.1 龙头企业
• 9.2.2 上市公司
• 9.2.3 企业比较
• 9.3 统计分析
• 9.3.1 相关分析
• 9.3.2 回归分析
• 9.3.2.1 龙头企业
• 9.3.2.2 上市公司
• 9.3.3 因子分析
• 9.4 ESTVC分析
• 9.4.1 STVC创新能力普遍提高
• 9.4.2 STVC创新出现层次分化
• 9.4.3 创新成为第一增长要素
• 9.4.4 企业正向自主创新转型
• 9.5 ESTVC主要矛盾
• 9.5.1 技术创新供需错位
• 9.5.2 创新主体协同度差
• 9.5.3 交流平台有待建设
• 9.6 ESTVC创新管理发展思路
• 9.6.1 融入国家农业创新体系
• 9.6.2 纳入行业科技发展计划
• 9.6.3 创造良好外部政策环境
• 9.7 本章小结
• 10 结束语
• 10.1 主要结论
• 10.1.1 基于技术创新主体多元论的STVC
• 10.1.2 基于ESTVC的企业创新管理理论
• 10.1.3 基于ESTVC创新管理的关键点链接
• 10.2 主要创新
• 10.2.1 研究提出了科技价值链的原创性概念
• 10.2.2 构建了企业科技价值链创新管理理论
• 10.2.3 归纳出ESTVC创新管理主要链接模式
• 10.2.4 提练出ESTVC管理的关键点链接理论
• 10.3 未来研究
• 10.3.1 完善理论体系
• 10.3.2 创新分析方法
• 10.3.3 拓展应用空间
• 附录 实证研究的农业企业名单
• 参考文献
• 科研成果
• 致谢