中国OFDI的逆向技术溢出效应及其影响因素分析

论文摘要

20世纪90年代以来,越来越多的发达国家的跨国公司开始了基于价值链的全球布局,把不同国家和地区的区位优势转化为企业价值链特定环节竞争优势,凭借资本、科技、人才等方面的优势占据了高附加值的战略环节。而大多数发展中国家的企业,由于技术落后的制约,则处于全球价值链上的低端环节,成为劳动密集型、低附加值产品与服务的提供者。面对发达国家跨国公司在中国不断加速的战略性布局,中国企业应该在全球范围内为价值链各环节寻求有利的区位。特别是对于具有战略意义的研发环节,在自主研发存在困难和吸引外资“以市场换技术”效果不尽人意的形势下,中国企业有必要“走出去”,通过加大对发达国家以获取技术为导向的OFDI的方式,充分利用国外先进的R&D要素,获取国际先进技术、打破产业发展的技术瓶颈约束,快速提高产业竞争力。通过OFDI,国内企业可以更多地接触国外前沿的技术知识,加快技术获取速度、提高技术获取效率,增强技术获取的自主性和控制能力。作用机理方面,OFDI从公司（R&D费用分摊机制、模仿跟随机制、人才流动机制、平台利用机制）、产业（回顾、前瞻和旁侧效应）和国家（示范效应和竞争效应）三个层面依次发生作用,促进投资国技术水平的提升。OFDI的进入方式,企业的人力资本水平,技术能力和研发投入,与技术提供方的地理空间距离,东道国人力资本水平、知识产权保护程度和研发环境,OFDI人才当地化程度、嵌入当地产业链的程度,投资国国内经济发展水平和市场竞争程度等均为影响其OFDI的逆向技术溢出效果的重要因素。基于上述理论分析,本文运用2003-2007年30个省的面板数据通过LP模型对我国OFDI的逆向技术溢出效应进行实证检验发现,OFDI对我国国内全要素生产率具有显著的正效应,然而较之国内R&D存量对中国技术的直接影响还相对偏弱。地区层面上,对于将30个省划分为东、中、西三个区域分别检验发现,我国OFDI对国内全要素生产率均产生了显著的促进作用,但存在明显的地区差异,东部地区OFDI的逆向技术溢出效果明显好于中部和西部地区,这与当地OFDI规模、企业吸收能力、经济发展水平等因素密切相关,只有当这些因素达到一定的门槛水平时,才会促使OFDI的逆向技术溢出发生。通过对各地区人力资本水平、企业的技术能力和经济发展水平三个因素具体门槛水平的测算发现,近年来各地区经济迅速发展,为OFDI的逆向技术溢出奠定了良好的基础；而当地企业的人力资本水平、技术水平较低,仍然是制约我国大部分省份OFDI逆向技术溢出的主要原因。基于此,本文对症下药,从微观-企业、宏观-政府政策两个角度提出政策建议,以期促使OFDI更好地服务于我国经济发展。

论文目录

• 中文摘要
• ABSTRACT
• 第一部分 导论
• 一、问题的提出
• 二、选题意义
• 三、研究方法和思路
• 四、本文的创新点和难点
• 第二部分 国内外相关文献综述
• 一、国外相关研究
• （一）获取技术是发展中国家OFDI重要动因之一
• （二） 逆向技术溢出效应及其存在性的检验
• （三） 逆向技术溢出效应的影响因素
• 二、国内相关研究
• 三、小结
• 第三部分 OFDI逆向技术溢出效应的机理和影响因素分析
• 一、OFDI获取技术的相对优势
• （一） 提升技术水平的传统途径
• （二） 通过OFDI获取技术的特点
• 二、OFDI逆向技术溢出效应的实现机理
• （一） 公司层面
• （二） 产业层面
• （三） 国家层面
• 三、OFDI逆向技术溢出效应的影响因素
• （一） R&D费用分摊机制下的影响因素
• （二） 模仿跟随机制下的影响因素
• （三） 人才流动机制下的影响因素
• （四） 平台利用机制下的影响因素
• （五） 其他影响因素
• 第四部分 中国OFDI逆向技术溢出效应的实证检验
• 一、OFDI逆向技术溢出效应存在性的检验
• （一） 方法借鉴及模型确定
• （二） 数据的调整与计算
• （三） 实证结果与分析
• 二、OFDI逆向技术溢出的门槛效应及水平的测算
• （一） 模型的设定
• （二） 数据和变量说明
• （三） 实证结果与分析
• 第五部分 对策与建议
• 一、基于企业层面的对策建议
• （一） 扩大在发达国家、高新技术产业的技术导向型投资规模
• （二） 加强企业的吸收能力和创新能力
• 二、国家宏观政策方面的建议
• （一） 加大对国内企业研发活动的支持
• （二） 加大教育力度,改善人力资本状况
• （三） 加强金融、外汇以及税收方面的支持
• （四） 改进和完善信息咨询和技术援助服务
• 参考文献
• 致谢
• 学位论文评阅及答辩情况表