广发证券公司经纪业务创新研究

论文摘要

证券经纪业务是证券公司的基础业务。近两年来,经纪业务贡献了我国证券行业利润的六成以上。创新是证券市场活力的源泉,是证券市场发展的强大推动力。证券公司开展经纪业务创新可以提高市场效率,为投资者提供丰富的产品和优质的服务,促进资本市场持续、稳定、健康发展。广发证券公司是一家伴随中国资本市场发展成长起来的本土券商,稳健经营、持续创新成就了其行业优势地位。研究其经纪业务创新可以为我国证券公司顺应市场趋势积极转型、树立竞争优势提供帮助。本文在研究中重点采用了规范性分析和案例分析的研究方法,注重理论研究与实际调查相结合、定性分析与定量分析相结合,综合运用了金融学、管理学、市场营销学等学科知识。本文首先对我国证券经纪业务的现状、发展趋势和存在的问题进行了阐述;接着运用“五力模型”、“SWOT模型”对广发证券经纪业务的竞争环境、内部资源和外部因素进行了详细的研究和分析,并简要介绍了其经纪业务创新成果;在以上分析的基础上,论证了广发证券经纪业务创新的必要性,并结合公司内部劣势和外部风险提出了影响和阻碍创新的四个重点因素;最后,本文提出了广发证券经纪业务创新的具体对策和建议。本文认为,证券经纪业务创新必须在坚持顺应行业发展趋势、利用证券公司自身有利资源和外部机会,而且在不违反监管法律的原则下进行,并做到风险可测、可控。基于此,本文给出了推动公司上市、创新管理体制、重视研究和产品开发、拓展非现场通道、深化同业合作的具体对策,还提出了加强与创新相关的风险管理的建议。

论文目录

• 中文摘要
• ABSTRACT
• 第1章 导论
• 1.1 选题背景
• 1.2 国内外研究现状
• 1.2.1 国外研究现状
• 1.2.2 国内研究现状
• 1.3 研究的目的和意义
• 1.4 研究方法及创新点
• 1.5 论文框架及主要内容
• 第2章 我国证券经纪业务总体分析
• 2.1 证券经纪业务的基本概念
• 2.2 我国证券经纪业务现状分析
• 2.2.1 制度建设取得突破
• 2.2.2 市场规模爆发增长
• 2.2.3 信息技术推动经营转型
• 2.2.4 行业竞争格局初步形成
• 2.2.5 存在的主要问题
• 2.3 我国证券经纪业务发展趋势分析
• 2.3.1 市场集中度逐步提高
• 2.3.2 竞争战略呈现多元化
• 2.3.3 价格竞争向服务竞争过渡
• 2.3.4 粗放经营转向集约经营
• 2.3.5 营销组织模式加速变革
• 第3章 广发证券经纪业务现状分析
• 3.1 广发证券公司简介
• 3.2 广发证券经纪业务“五力模型”分析
• 3.2.1 潜在入侵者分析
• 3.2.2 替代品分析
• 3.2.3 需求方分析
• 3.2.4 供给方分析
• 3.2.5 行业内现有竞争程度分析
• 3.2.6 分析结论
• 3.3 广发证券经纪业务“SWOT模型”分析
• 3.3.1 优势
• 3.3.2 劣势
• 3.3.3 机会
• 3.3.4 风险
• 3.3.5 分析结论
• 3.4 广发证券经纪业务已经取得的创新成果分析
• 3.4.1 托管收购实现外延式扩张
• 3.4.2 建立统一客户服务平台
• 3.4.3 开发资产证券化产品
• 3.4.4 创新管理人才培养模式
• 第4章 广发证券经纪业务创新的必要性及影响因素分析
• 4.1 广发证券经纪业务创新的必要性分析
• 4.1.1 创新是适应经纪业务内涵变化的需要
• 4.1.2 创新是应对经纪业务竞争的必然选择
• 4.1.3 创新是经纪业务发展完善的内在要求
• 4.1.4 创新是经纪业务经营转型的必由之路
• 4.2 影响广发证券经纪业务创新的因素分析
• 4.2.1 监管分类评级因素
• 4.2.2 资本实力规模因素
• 4.2.3 风控制度建设因素
• 4.2.4 创新型高端人才因素
• 第5章 广发证券经纪业务创新的对策建议
• 5.1 推动公司上市
• 5.1.1 完善公司治理结构
• 5.1.2 坚持依法合规经营
• 5.1.3 争取“A”类资格
• 5.1.4 融资壮大资本实力
• 5.2 创新经营管理
• 5.2.1 成立经纪事业部
• 5.2.2 改革薪酬制度体系
• 5.2.3 完善经纪业务流程
• 5.2.4 设立网上经纪公司
• 5.3 重视研究和产品创新
• 5.3.1 以研究支持和促进创新
• 5.3.2 加强个性化理财产品创新
• 5.4 借助技术创新，拓展非现场通道
• 5.5 深化同业合作，丰富服务内容
• 5.5.1 推动银证合作纵深发展
• 5.5.2 探索金融产品交叉销售
• 5.6 加强与创新相关的风险管理
• 结束语
• 参考文献
• 致谢
• 学位论文评阅及答辩情况表