论文摘要
保护投资者尤其是中小投资者,是证券市场监管的核心内容,也是证券市场健康运行的基础。海外成熟资本市场的多年实践证明了证券投资者保护基金制度对于保护中小投资者利益,平稳实现证券机构退出,化解金融风险是一项比较有效的法律制度。从2005年下半年开始,我国加快了设立证券投资者保护基金的进程,相关的法律制度框架已经形成,中国证券投资者保护基金有限责任公司也已经成立并开始运转。但在我国作为一个新生事物,还不得不面临许多现实考验,一系列基本的制度安排和政策设计还不是很清晰,其中的一些重要问题还需要进一步探讨,并从根本上加以明确。因此,本课题的研究在我国具有一定的现实意义。本文主要采用了比较研究的方法,综合国内外研究,从法律框架、组织模式、资金来源、赔偿机制、运作情况等方面,对国际上主要国家和地区的证券投资者保护基金制度进行了比较。另外,本文还通过引入外部性理论、非对称信息理论和“逆向选择”等理论,论证了我国建立投资者保护基金的必要性和可行性。最后,结合我国证券市场特征,对我国证券投资者保护制度投资范围、公司治理、赔偿范围、资金筹集机制、相关配套措施的完善等方面的问题提出相应的建议。
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摘要Abstract第一章 证券投资者保护基金的成立背景及内涵第一节 导言一、选题的背景和意义二、国内外相关文献综述三、本文研究方法四、本文创新及后续研究第二节 证券投资者保护基金成立的背景一、海外证券投资者保护基金成立的背景二、我国证券投资者保护基金成立的背景第三节 证券投资者保护基金的内涵一、证券投资者保护基金的概念二、建立证券投资者保护基金制度的意义第二章 建立投资者保护基金的理论依据第一节 外部性与投资者保护基金制度一、外部性的定义二、外部性理论的演变与发展三、正外部性与负外部性四、外部性与投资者保护基金的建立第二节 其他理论与投资者保护基金制度一、公司治理理论与投资者保护基金制度二、非信息对称理论与投资者保护基金制度三、“逆向选择”理论与投资者保护基金制度四、小节第三章 海外证券投资者保护基金情况第一节 美国的投资者保护基金一、投资者保护基金成立背景二、证券投资者保护公司三、投资者保护基金的资金来源四、投资者保护基金的启动条件五、投资者保护基金的偿付范围六、投资者保护基金的偿付程序七、投资者保护基金的实际执行情况第二节 加拿大的投资者保护基金第三节 英国的投资者赔偿计划第四节 中国香港的联交所赔偿基金第五节 中国台湾的证券投资人保护基金第六节 各国（地区）保护基金制度总结与借鉴第四章 我国证券投资者保护基金的建立与运作第一节 我国证券公司风险处置工作的开展与投资者保护基金的诞生第二节 我国证券投资者保护基金的基本情况一、我国证券投资者保护基金制度的基本框架二、我国现行证券投资者保护基金制度的具体规范第三节 我国证券投资者保护基金的执行情况一、需要投资者保护基金参与收购的证券公司基本情况二、投资者保护基金再贷款承借和基金拨付情况第四节 我国证券投资者保护基金现存的主要问题第五章 完善我国证券投资者保护基金的几点建议一、基金的法律制度框架有待进一步完善二、基金管理人的组织机制、内部管理等有待进一步完善三、完善其他相关配套措施参考文献攻读学位期间公开发表的论文致谢
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