行业监管的公法之治 ——以转型期煤炭业为例

论文摘要

监管的实质,是在自由与秩序之间寻求一种制度平衡;而对监管的公法规制则是达成这种平衡的制度舞台。以市场和政府关系为整体背景,本文集中围绕我国经济、社会体制改革中行业监管的确立和发展,以转型期煤炭业为主要考察对象,分析政府监管权力的运作状况和存在问题,研究监管革新趋势及其公法规制。从而为我国公法监管理论的发展和政府监管制度改革提供理论支持。本研究共包括五个方面。绪论对选题背景、选题意义、研究思路和研究方法等进行了简要介绍。第一章公法视野下的监管主要从公法视域认识并界定监管。首先,将监管理论纳入行政法学的学科知识框架下,通过梳理英美法系国家行政法语境下的监管变迁和行政法发展的契合关系,概括监管理论的塑造实质法治理念、注重行政目的实现、提供内部研究视角等方面的特征。其次,总结认为,相对于传统的以行政行为理论为核心的行政法体系,监管是一套别致的公法语言,是研究新时期行政法发展变化的有效工具,为行政法回应公共行政变革提供了试验场所,从而彰显其公法研究的意义。再次,在对监管的公共利益目的进行简要考察后,将“秩序”和“正义”界定为政府监管的公法价值取向。最后,提出公益性原则、补充性原则、比例原则和效率原则为现代监管的公法原则。以上要素共同构成监管的公法基础理论,同时也是对监管进行公法规制的指导思想。第二章行业监管的法制背景分析主要分析并总结行业监管体制的基本法律环境。首先,梳理我国煤炭业半个世纪来的体制变化,概述监管权的变迁路径。以发展经济为目标的政府监管体制,整体上经历了计划经济体制、放松经济性监管、倡导协会自治、加强社会性监管等不同阶段,是一个政府权力逐渐向社会和公民分权和转移的过程,也印证中国政府监管必然迥异于西方从自由到监管的发展模式特征。其次,通过对行业协会自治地位和自治权力的初步分析,指出转型期行业监管制度必须倚重政府权力,并通过政府监管权促进社会自治权的发展。最后,探讨行业监管体制存在的主要问题,包括监管规范的单一化、监管机构设置的不合理、监管权力的越位和缺位等,这既是行业监管革新的起点也是行业发展公法规制的重点。第三章监管权的限缩与市场秩序主要研究秩序价值下经济性监管权的越位及其必要限缩。从市场准入、市场价格和市场退出入手,针对监管权越位进行相对系统的实证分析。首先,总结市场准入中各种许可制度及其关系,并进行相应公法分析,揭示监管目的和工具的不匹配,主张市场本身就是一种重要的监管替代工具。其次,探讨价格监管权的生成基础和制约因素,并尝试提出能源普遍服务理念下的价格监管运行机制。最后,检讨政府在市场退出方面,出于资源整合和行业发展考虑所采用命令服从监管手段的合理性,分析政府强行企业退出市场监管权的信赖保护和补偿问题。政府监管首先在于促进市场自由、服务市场秩序;因此应当通过对监管权的限缩和规制,促进市场的健全完善。第四章监管权的增进与社会正义主要研究正义价值下社会性监管权的缺位及其必要增进。侧重职业安全监管和资源保护监管展开分析。前者主要论述职业安全监管的正当性和监管目标即矿工生命健康权益保护;总结安全监管法律制度现状及问题;对典型监管工具进行行政法分析,主张民主参与等现代监管工具的应用,并着重对监管中监管规章手段的运用进行分析,指陈其监督难题并主张成本效益分析和民主参与为有效治理途径。后者主要分析资源保护监管工具的有限性,并主张通过公法激励等更新监管理念,优化监管工具的选择。总之,应当通过对监管权进行适当增进和规制,促进社会正义价值实现。第五章监管革新的公法规制对监管权的规制是公法研究监管制度的使命。首先,总结我国转型期监管革新的社会背景,并指出法治政府是监管革新的发展目标。其中法律、标准、政策三位一体成为监管革新的规范基础,专业化则为监管革新的组织建设方向。其次,我国行业监管革新应主要侧重程序和责任两条路径,监管革新的程序路径包括程序正义理念的确立、诸如协商性监管、回应性监管等新型监管的采用,行政程序法的制度保障等;而监管革新的责任路径则包括对监管俘获理论的分析、对监管者的监管和严格监管责任的确立,最终走向责任政府。最后,绩效评估为监管革新的实现提供重要的制度保障,包括监管绩效评估的主要内容和法制化构建等等。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 目录
• 绪论
• 一、研究背景与意义
• （一） 体制转型是法治现代化的历史困境
• （二） 监管公法研究的重要性
• （三） 行业监管公法研究的必要性
• 二、研究思路与框架
• （一） 相关研究成果梳理
• （二） 研究思路及框架图
• 三、研究方法与限制
• 第一章 公法视野下的监管
• 一、监管与现代行政法的契合
• （一） 域外行政法发展与监管变迁
• （二） 监管的行政法学分析工具特征
• 二、监管的公法界定
• （一） 现代监管与传统管理冲突
• （二） 独立监管与官僚制关系
• （三） 监管是一套别致的公法语言
• 三、监管的公法价值取向
• （一） 监管的公共利益目的
• （二） 秩序价值
• （三） 正义价值
• 四、监管的公法原则
• （一） 公益性原则
• （二） 补充性原则
• （三） 比例原则
• （四） 效率原则
• 第二章 行业监管的法制背景分析
• 一、转型期监管体制的演变
• （一） 计划经济体制阶段
• （二） 逐步放松经济性监管阶段
• （三） 倡导协会自治阶段
• （四） 强化社会性监管阶段
• 二、监管权与自治权的博弈
• （一） 体制内行业协会的合法性基础
• （二） 行业协会的地位和职能
• （三） 自治权的不足与监管权的倚重
• 三、行业监管体制存在的主要问题
• （一） 监管规范过于单一
• （二） 监管机构设置不当
• （三） 经济性监管权的越位
• （四） 社会性监管权的缺位
• 第三章 监管权的限缩与市场秩序
• 一、市场准入监管权
• （一） 准入监管的正当性考量
• （二） 生产许可的公法检讨
• （三） 经营许可的公法反思
• 二、市场价格监管权
• （一） 价格监管演变及其法制环境
• （二） 普遍服务的公法理论
• （三） 价格监管工具及其公法改革
• 三、市场退出监管权
• （一） 政策性关闭的法治拷问
• （二） 关闭的信赖保护机制
• 四、小结
• 第四章 监管权的增进与社会正义
• 一、职业安全监管的公法目标与制度
• （一） 安全监管的正当性
• （二） 安全监管的公法目标选择
• （三） 安全监管制度现状与问题
• 二、职业安全监管工具的公法检讨
• （一） 传统命令服从监管手段的检讨
• （二） 现代多元监管工具的应用
• （三） 监管中规章的运用及其监督
• 三、资源保护监管及其公法完善
• （一） 资源保护监管的必要性
• （二） 资源保护监管工具与公法激励
• 四、小结
• 第五章 监管革新的公法规制
• 一、监管革新的背景与目标
• （一） 监管革新的背景因素
• （二） 监管革新的规范基础
• （三） 监管革新的组织建设
• （四） 监管革新的目标
• 二、监管革新的程序路径
• （一） 监管中的程序正义
• （二） 新型监管程序采用
• （三） 程序路径的确立
• 三、监管革新的责任路径
• （一） 监管俘获理论及应用
• （二） 对监管者的监管
• （三） 走向责任政府
• 四、监管绩效评估机制保障
• （一） 政府绩效评估及其法学意义
• （二） 监管绩效评估内容与法制化
• （三） 我国监管绩效评估法制建构
• 结论
• 参考文献
• 后记