农户参与分享土地市场化收益的机制研究 ——论农地股份合作的可行性

论文摘要

要让农户参与经济成长、共享改革发展的成果,关键在于缩小城乡收入差距和促进农民增收。而在改革开放三十年后的今天,决定农户增收的关键在于土地要素的运用和新型农户与土地关系的构建。由于长期的政策倾斜和制度缺陷,导致农户对土地要素的支配权有限,土地要素对农户要素收入的配置贡献和功能贡献程度较低,从而弱化了农户参与分享土地市场化收益的能力。本文旨在尝试运用历史和现实相结合的视角,探索农户参与分享土地市场化收益的可行机制,特别是分析农地股份合作作为农户参与分享土地市场化收益机制的可行性。全文内容共九章,分为五个部分:第一部分包括第一章和第二章,是全文框架展开的基础和铺垫。第一章绪论给出论文研究的背景和动因、论文研究的切入点、技术路线和主要方法。第二章对有关农户参与分享土地市场化收益的机制研究和农地股份合作的文献进行梳理。从现实需求出发,分析农户参与分享土地市场化收益的研究背景,进而分析农户参与分享土地市场化收益的相关机制。同时,基于农户与土地关系转变和农户市场主体地位维护等现实需求的思考,笔者将农地股份合作同农户参与分享土地市场化收益相结合,而这样的结合则引发了更进一步地分析的要求。第二部分包括第三章和第四章,是全文分析的理论前提和基本框架。第三章依据小农经济的历史逻辑建立农户与土地关系的基本分析框架,同时探讨农户基本需求和行为特征,进而分析在1978年家庭联产承包改革之前,中国传统社会农户与土地关系以及农户结合土地获取收益的情况。本章在引入新古典的竞争性分析方法之前,首先厘清小农经济的内涵和历史特征,即自给自足的家庭经营方式和地权的内在封闭性。在传统社会中,市场化已经开始发生影响,但一田二主的出现意味着传统社会农户与土地关系依然复杂,安全性和稳定性仍然是农户的基本需求。遵循小农经济的行为逻辑,农户与土地关系在社会约束下的市场化进程可能是一个可以接受的次优选择。因此,在建构农户参与分享土地市场化收益机制时,仍然需要遵循这样的历史惯性。具体来说,历史传统的要求是:可以维护农户的土地使用权的安全性;能够增加对于农户的正向激励,扩大经营效益;保障农户获取相对平等的市场化收益。第四章将农户与土地关系的基本分析框架置于国家和地方利益的约束下,进一步解读农户的现实需求。明确农户在改革开放之初,其结合土地进行收入最大化的行为选择受到了国家和地方利益越来越多的约束和影响。由于土地市场化的约束,农户在获取要素收入时,采取二阶段的决策行为。因此,土地收益对于农户的影响很小。而国家出于国家利益的考量,通过补贴和土地征用等行为越来越多的影响到农户的决策和收入。地方政府则由于政绩的要求,往往会忽视农户的基本权益,忽视国家对于土地的严格政策规定,导致农户无法从土地要素的进一步开发中形成收益。国家、地方和农户三者利益关系的博弈问题成为我们分析农户参与分享土地市场化收益机制的背景和前提。第三部分即第五章,主要分析日本的经验。日本发展农村经济,并且在较短的时间内缩小城乡差距的成就,很大程度上是得益于日本农户参与分享土地市场化收益的机制。日本农户与土地关系首先追求的是所有、经营和劳动上的统一,同时稳定以家庭为主的小规模经营方式。在市场化的进程中,逐步适应经济发展需要,促进土地流转。战后日本农户经历了从自耕农到自立经营,再到农业经营体的过程,这个过程其实就是日本农户充分享受市场化收益的过程。在经济高速增长之后,日本农村开始出现高龄化、农户兼业化、农业生产者减少、过疏化、农地弃耕、规模经营和分散化并存等一系列新的趋势和问题。同时日本战后所造就的城乡差距缩小的成绩开始发生动摇。这促使日本进一步推进农地租赁、农地保有合理化法人和集落营农等举措。日本的发展经验和启示如下:农地利用方面法人化和集体化并重,同时注重法人化的非盈利性;地方政府、企业法人和农户的联合,共同推进农户与土地关系的改善;不断完善法律体系,及时调整农户与土地关系;促进土地要素市场化和保障农户市场化收益。第四部分包括第六章、第七章和第八章,是全文分析的主体。第四部分明确提出农户参与分享土地市场化收益的可行途径是农地股份合作,同时具体分析农户结合农地股份合作参与分享土地市场化收益的相关机制和实际发展情况。第六章分析了农地股份合作对于农户参与分享土地市场化收益的可行性。城乡收入差距缩小和参与经济发展的现实需求,要求扩大土地要素在农户增收中的作用,保证农户充分获取土地的全部收益,并且形成一种长效机制保障农户能够分享土地市场化的成果。笔者认为无论是从历史惯性的角度,还是国家和地方利益同现实需求的结合,农地股份合作都是农户参与分享土地市场化收益的有效途径。现实的迫切需要是增加农户财产性收入,提高农户收入结构中要素分配特别是初次分配的比重。农地股份合作正好承载了这一职能。笔者通过构建农户和农地股份合作的基本分析模型,进一步论证农地股份合作有助于农户在土地要素市场深化中实现帕累托改进。同时,笔者利用上海市1978-2008年相关数据资料实证分析农地股份合作的可行性。第七章分析了农户通过农地股份合作参与分享土地市场化收益的具体途径和机制。主要包括三个方面的内容:首先明确界定农地股份合作的集体土地权利,根据集体土地所有权落实农地股权,由农地股份合作社作为市场主体参与到土地市场化的开发中,通过股权分红落实农地收益权。同时,将地方基层的行政和经济职能分离,明确农地股份合作的集体性质,落实农地股份合作的独立性。其次,通过农地股份合作完善农地市场化机制建设,在农业领域推进农地流转的市场化;在非农领域,促进农地非农化的市场化建设。最后,笔者给出农地股份合作与土地市场化收益相结合的具体形式,以及农户参与农地股份合作的具体类型。第八章是实证分析。通过上海市和江苏省太仓市的实际案例,分析和检验农户凭借农地股份合作参与分享土地市场化收益的情况。在相对发达的苏南和上海地区,劳动力中非农就业在1993年已经开始进入到一个较为充分的状态。在这样的背景下,农户增收就主要来自于依附土地的财产性收入和进一步扩大的农业收入,即土地市场化收益。但是从实际发展情况来看,农户通过农地股份合作参与分享土地市场化收益的效果并不明显。主要原因如下:农地流转存在很强的行政干预性,农地流转的市场化程度较低;对于非农建设用地的市场化权益,农户介入程度很低;合作社仍然以能人和集体经济负责人为主进行创办,容易混淆和模糊集体经济和股份合作的界限,导致行政和经济职能不分;目前还没有一种机制介入土地征用一级市场的利益分享;农户自主性和参与度不高,特别是独立参与规模经营和农地非农化的程度偏低。第五部分即第九章,给出本文主要结论和政策建议。从长期来看,农户分享经济发展成果的机制在于土地要素市场化收益的参与。而土地要素市场化收益的最终归属主要在于农业经营收入和财产性收入方面的增加。这二者的结合恰好是目前正在大力推进的农地股份合作,所以本文的研究意义正是在此。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第一章 绪论
• 1.1 研究背景和动因
• 1.1.1 现实背景
• 1.1.2 研究动因
• 1.2 概念的界定
• 1.2.1 土地市场化收益
• 1.2.2 土地和农地
• 1.2.3 农地股份合作
• 1.2.4 其他相关经济指标的解释
• 1.3 论文研究的切入点、技术路线和主要内容
• 1.3.1 本文以土地要素和农户与土地关系为切入点进行研究
• 1.3.2 技术路线
• 1.3.3 主要内容
• 1.4 论文研究方法、数据来源和案例选择
• 1.4.1 研究方法
• 1.4.2 数据来源
• 1.4.3 案例选取说明
• 1.5 论文研究的创新点和不足之处
• 1.5.1 论文研究可能的创新点
• 1.5.2 研究中存在的不足
• 第二章 农户分享土地市场化收益机制和农地股份合作的文献综述
• 2.1 农户参与分享土地市场化收益的背景研究
• 2.1.1 现实问题的提出——农户迫切需要参与分享经济发展的成果
• 2.1.2 农户在城市化、工业化和市场化进程中的参与和分享问题
• 2.1.3 简评
• 2.2 农户参与分享土地市场化收益的机制研究
• 2.2.1 土地要素功能的经济学解读
• 2.2.2 土地要素市场化与农户参与收益分享问题
• 2.2.3 市场化进程中农户与土地关系的选择
• 2.2.4 关于农户参与分享土地市场化收益的相关机制探讨
• 2.3 农户参与分享土地市场化收益和农地股份合作
• 2.3.1 对于农地股份合作的现实需求
• 2.3.2 对于农地股份合作与农户参与分享土地市场化收益的相关思考.
• 2.4 小结
• 第三章 农户和土地——历史的回顾与解读
• 3.1 小农经济与历史逻辑
• 3.1.1 小农经济的内涵和历史特征
• 3.1.2 小农经济的经济学解读
• 3.1.3 实证分析
• 3.1.4 推论——小农经济农户行为决策的特征
• 3.2 农户、地权与一田二主
• 3.2.1 小农经济的演进和地权的变革
• 3.2.2 农户与土地关系的新解——一田二主
• 3.2.3 相关启示
• 3.3 探索与变革——农户与土地关系的演进
• 3.3.1 1949-1978年农户与土地关系演进简述
• 3.3.2 简评
• 3.4 小结
• 第四章 国家、地方和农户——多维土地关系的现实解读
• 4.1 1978年以后农户结合土地获取收益的需求特征
• 4.1.1 基本假设
• 4.1.2 基本特征模型
• 4.1.3 比较与实证
• 4.2 国家、农户和土地
• 4.2.1 政策变迁中的国家需求解读
• 4.2.2 国家政策约束下农户行为选择
• 4.3 地方利益、乡村发展和农户
• 4.3.1 地方利益诉求及其行为逻辑
• 4.3.2 地方自主性扩张、机会主义与农村土地
• 4.3.3 地方利益约束下的农户与土地关系
• 4.4 小结
• 第五章 日本农户参与分享土地市场化收益的经验
• 5.1 日本经济高速增长期农户与土地关系变革与城乡差距缩小
• 5.1.1 经济高速增长与日本城乡收入差距的缩小
• 5.1.2 日本经济高速增长期农户与土地关系的调整与变革
• 5.1.3 小结
• 5.2 日本经济高速增长以后农村发展的新问题
• 5.2.1 日本农地规模经营趋向扩大，但是家庭小规模经营状况没有改变
• 5.2.2 农户持续减少，从事农业者后继乏人
• 5.2.3 农村过疏化和农地弃耕数量不断增加
• 5.2.4 销售性农户向自给性农户转变和农户兼业化的趋势
• 5.3 日本相关对策分析
• 5.3.1 通过允许租赁促进农地流转市场化
• 5.3.2 推进农地保有合理化法人建设完善土地流转市场
• 5.3.3 利用集落营农维持和促进农业经营收益
• 5.4 经验和启示
• 第六章 农地股份合作——农户参与分享土地市场化收益的可行途径
• 6.1 历史逻辑、现实需求与经验比较——农地股份合作的提出
• 6.1.1 现实需求——城乡收入差距缩小与参与经济成长
• 6.1.2 农地股份合作的产生及其内涵
• 6.1.3 历史逻辑与经验比较研究
• 6.2 农户参与农地股份合作是否能达到帕累托改进?
• 6.2.1 收入结构、要素分配与农地股份合作
• 6.2.2 进一步的分析
• 6.3 基于上海市1978-2008年城乡收入差距变化的实证分析
• 6.3.1 计量模型和变量说明
• 6.3.2 数据说明和分析方法
• 6.3.3 估计结果与含义分析
• 6.3.4 推论和政策建议
• 6.4 小结
• 第七章 农户凭借农地股份合作参与分享土地市场化收益的机制研究
• 7.1 农地股份合作和农户土地收益权
• 7.1.1 现行制度下农户土地权利的界定
• 7.1.2 农户凭借农地股份合作落实土地收益权的具体措施
• 7.2 农地股份合作与土地要素的市场化
• 7.2.1 农地股份合作与农地流转市场化
• 7.2.2 农地股份合作与农地非农化市场建设
• 7.3 农地股份合作和土地市场化收益的结合
• 7.3.1 土地市场化收益与农地股份合作的具体形式
• 7.3.2 农户参与农地股份合作的具体情况分析
• 7.4 小结
• 第八章 农地股份合作的现实探索—基于上海和江苏太仓的实证分析
• 8.1 案例分析一——上海市嘉定区外冈镇粮食合作社
• 8.1.1 外冈镇土地流转和合作社经营情况
• 8.1.2 合作社经营效益分析
• 8.1.3 分析和启示
• 8.1.4 存在的问题
• 8.2 案例分析二——江苏省太仓市农地股份合作发展研究
• 8.2.1 太仓市农地股份合作发展情况概述
• 8.2.2 具体案例分析
• 8.2.3 比较分析和政策建议
• 8.3 小结
• 第九章 结语
• 9.1 结论
• 9.1.1 土地市场化收益对于农户而言至关重要
• 9.1.2 农户参与分享土地市场化收益机制的建构需要考虑农户与土地关系的历史逻辑和现实需求
• 9.1.3 农地股份合作能够有效的推进农户参与分享土地市场化收益
• 9.2 政策建议
• 9.2.1 明确农户在土地市场化中的主体地位，加强农户的自主性
• 9.2.2 要对地方特别是基层利益进行必要的规制
• 9.2.3 切实遵照农户需求完善促进农户参与分享土地市场化收益的相关举措
• 9.2.4 从非营利性和平衡农户与集体关系的角度完善农地股份合作相关制度建设
• 参考文献
• 后记
• 攻读博士学位期间的研究成果