治理重复建设和抑制产能过剩的对策研究 ——基于其形成机理、对策的文献综述

论文摘要

我国的重复建设、产能过剩现象日趋严重,甚至将威胁经济的平稳运行。由于长年处于投资拉动型经济增长模式下,对于我国现阶段而言,投资一旦形成重复建设,或最终导致全行业或者全社会的产能过剩,将造成社会经济资源的极大浪费。口前国内外学者对这种经济现象的研究有很多,且涉及不同学科、不同领域,在国外,对产能过剩的研究多集中在中观和微观治理的角度,产能利用情况是行业协会或企业密切关注的指标,在较发达的市场经济条件下,国外学者更倾向于用过度进入、过度竞争来描述产能过剩现象,这种分析的假设条件比较严格,难以适用于我国经济体制转轨时期的市场环境。相比之下,国学者对产能过剩的研究更注重于对现有政策的改进,较多的偏重于理论上的定性分析,较少涉及定量和经验分析,由于缺乏系统的理论框架和方法体系支撑,形成的结论一般具有短期性,且实现困难。产能过剩问题是一个涉及我国经济运行各个方面的庞大课题,本文致力于对现有文献进行脉络上的整理,把握产能过剩的形成机理,总结尚未被提及或未能深化的对策,对于日后进行产能过剩的深入研究具有阶段性意义。本文在总结国内外研究文献的基础上,将不同研究结论分门别类,旨在系统的综述现有观点,找出对解决问题有帮助的制约因素,从概念界定、评价指标、内部作用机制以及整个宏观经济层面上进行分析判断,以最终提出有意义的治理措施。全文共分为四个部分：第一部分为绪论,论述了研究的背景、目的意义以及综述性的研究方法,尽管采用综述性的研究方法,但是不简单的总结前人的研究,而是分类别、分视角的进行分析,为下一阶段的深入研究奠定基础。第二部分着重讨论了重复建设、产能过剩的概念。首先,从不同角度出发,分别讨论了重复建设、产能过剩的内涵及发展,并对过度投资、过度竞争、过度进入等其他相似概念加以诠释；其次,进行概念的辨析,分析了一般研究中重复建设、产能过剩的关系,并界定了本文的研究范围；最后,探究本文讨论的产能过剩现象的界定标准,在给出不同的标准综述后提出存在的问题。第三部分是产能过剩形成机理的综述,也是文章较为核心的内容。这一部分将从直接原因和深层次原因两个大角度来论述。产能过剩的形成可以看做经济运行中的一个动态过程,直观上看来,供给大于需求即形成过剩,因此投资消费失衡成为最为直接的原因之一。另外,行业性的产能过剩更强调市场的供求环境,于是进入的产能过多或在市场失衡的条件下无法顺利退出,即进入退出壁垒存在的问题成为最为直接的原因之二。然而,究竟是什么力量在推动这些形成过剩产能的投资,过剩的产能因何难于退出,对于既存的产能过剩行业或存在过剩风险的行业,企业有什么动力追加投资,这些就要归结于产能过剩的更深层次原因。在这部分本文主要从政府和企业两个层面来揭示产能过剩的形成机理。从政府行为角度,重点述评了学者有关地方政府行为的目标、内在驱动力以及政府参与经济行为制度因素等的相关研究,主要内容包括政策失效、绩效考核与晋升制度、模糊产权、制度缺陷与软预算约束等等。从微观企业视角解释产能过剩的形成机理,主要包括现代组织理论、企业技术水平、多元所有制结构以及国有企业制度缺陷等方面,论述了微观层面上产能过剩的形成,也包括市场因素和非市场因素。第四部分总结了现有的对策与建议,并在此基础上引出对策建议的补充和深化。关于抑制产能过剩和治理重复建设,现有政策建议包含的方面较多、视角比较散乱,主要包括转变经济发展方式、严格准入和完善退出机制、改善GDP绩效考核制度和现有政治晋升体系、转变地方政府职能、完善财政分权制度等等。考虑到我国产能过剩问题的复杂性、特殊性和动态性,结合我国经济环境的新变化,抑制产能过剩的政策建议应更具有体系性。本文从建议改善行为的不同主体出发,分别从中央政府、地方政府、企业等视角论述了治理重复建设和抑制产能过剩的深层次对策。主要包括考核指标的升级、晋升制度的改善、地方政府行为的规制、企业产业链的深化和创新能力的增强等。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 研究目标和意义
• 1.3 研究方法和范围界定
• 2 重复建设、产能过剩的内涵及界定标准述评
• 2.1 重复建设内涵
• 2.2 产能过剩内涵
• 2.3 过度投资
• 2.4 过度进入、过度竞争
• 2.5 概念辨析
• 2.5.1 重复建设和产能过剩的关系
• 2.5.2 其他概念辨析
• 2.6 重复建设、产能过剩的界定标准综述
• 3 重复建设、产能过剩的形成机理述评
• 3.1 产能过剩形成的直接原因
• 3.1.1 投资消费失衡
• 3.1.2 进入退出壁垒
• 3.2 政府助推因素
• 3.2.1 政策性介入破坏了市场经济常态
• 3.2.2 绩效考核与地方政府间竞争行为
• 3.2.3 模糊产权、制度缺陷和软预算约束
• 3.3 企业层面
• 3.3.1 私人企业保有过剩生产能力
• 3.3.2 企业在同一技术水平下的过度投资
• 3.3.3 我国的多元所有制结构
• 3.3.4 国有企业的过度投资
• 3.4 小结
• 4 治理重复建设和抑制产能过剩的对策
• 4.1 现有政策建议评述
• 4.1.1 弱化政府产业政策、建立服务性政府
• 4.1.2 强化中央政府的宏观调控和行业协会作用
• 4.1.3 建立严格的适当的准入
• 4.1.4 完善落后产能的退出机制
• 4.1.5 小结
• 4.2 对策建议完善
• 4.2.1 中央政府层面（包括行业协会）
• 4.2.2 地方政府层面
• 4.2.3 企业层面
• 参考文献
• 后记