互补性企业研发合作体与政府激励政策研究

论文摘要

长期以来,合作创新就是企业家和经济学家都十分关心的问题。合作创新可以使企业获得规模经济效应,避免重复性的研究投入,内部化研发的溢出效应,学到合作伙伴的专有技术,克服研发的成本障碍等等。然而,合作创新也存在不少风险:成员企业之间的信息不对称,创新的不确定性和复杂性,使道德风险和逆向选择问题在合作中普遍存在,如成员间相互“搭便车”,这些风险又可能导致合作创新失败。政府运用激励政策可以促进企业间的合作,因为获取激励补贴是企业参与合作创新的重要动力之一。对于研发合作体的激励,政府将面临两个问题:其一,社会扭曲成本的产生;其次是企业搭便车的动机或逆向选择行为,即企业因为牟利的动机欺骗政府。在企业和政府信息非对称情况下,政府应该运用哪些政策来缓解企业的搭便车行为,各种政策的效果如何成为本文关注的主要问题。本文将研究对象定位于互补性研发合作体,文章首先构建了合作体成员决策行为基本模型,然后引入社会扭曲成本与社会收益等变量考虑政府运用激励(研发补贴与不完全监督)后模型的演变并求取均衡解。通过对两种政策的社会收益比较发现:不完全监督将产生更高的社会收益。因而得出研究结论:对于互补性研发合作体的激励,政府不完全监督是最优的政策选择。该研究结论为进一步的理论研究和政府实际激励政策的制定都将具有重要参考价值。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 研究问题的提出
• 1.1.1 合作研发将成为企业知识生产的一个重要途径
• 1.1.2 合作创新日益得到世界各国政府的重视
• 1.1.3 合作创新的组织形式有了较大变化
• 1.2 本文的研究目标和研究方法
• 1.2.1 研究目标
• 1.2.2 研究方法
• 1.3 研究思路和各章的主要内容
• 1.3.1 研究思路
• 1.3.2 各章的基本内容和主要结论
• 2 文献综述
• 2.1 概念的界定
• 2.2 合作研发文献综述
• 2.2.1 合作研发的管理学研究
• 2.2.2 合作研发的产业组织理论研究
• 2.2.3 企业合作创新的风险和治理
• 2.3 本章小结
• 3 合作创新成员行为决策基本模型
• 3.1 模型的构建
• 3.1.1 模型假设
• 3.1.2 模型
• 3.2 合作体成员决策行为
• 3.2.1 合作体双方最大化自身收益时的均衡刻划
• 3.2.2 联合收益最大化时的均衡刻划
• 3.3 均衡时努力（付出）比较
• 3.4 本章小结
• 4 政府激励政策模型及其效果分析
• 4.1 运用激励政策的原因：研发活动的性质、市场失灵
• 4.2 激励政策运用面临的问题
• 4.3 模型建构假设
• 4.4 研发补贴政策运用时模型演化及其效果分析
• 4.4.1 存在补贴时的模型的演化
• 4.4.2 政府、企业决策行为及均衡分析
• 4.5 不完全监测政策效果分析
• 4.5.1 不完全监测时模型的演化
• 4.5.2 政府、企业决策行为及均衡分析
• 4.6 专利补贴与不完全监督政策效果比较
• 4.7 本章小结
• 5 政府的激励政策与合作创新
• 5.1 各国关于企业合作创新的鼓励政策
• 5.1.1 日本的合作创新鼓励政策
• 5.1.2 美国的合作创新政策
• 5.1.3 欧盟的合作创新政策
• 5.1.4 我国的合作创新鼓励政策
• 5.2 激励政策运用案例分析
• 5.2.1 国外激励政策运用---日本超大规模集成电路
• 5.2.2 我国激励政策运用分析：以“中国闪联”的成长为例
• 5.3 本章小结
• 6 研究总结与展望
• 6.1 本研究的主要结论
• 6.2 论文的创新之处
• 6.3 研究的局限性和未来研究方向
• 致谢
• 参考文献
• 附录