开放式基金登记结算系统的设计与实现

论文摘要

开放式基金登记结算系统是为开放式基金认购、申购、赎回等业务提供登记、结算服务的综合性业务系统。本系统的推出解决了基金管理公司各个服务平台之间互不兼容、基金的销售渠道相互割裂和封闭、开放式基金交易成本居高不下以及基金转移登记服务机构和扩展代理人较为困难等多方面的问题。该系统设计思想是立足于市场需要,为中国开放式基金业务提供通用的销售、登记结算和客户服务平台,实现开放式基金销售的开放与共享,促进开放式基金市场整体的发育。开放式基金登记结算系统开发运行于IBM AS/400 大型机平台上,安全性有保障。本系统业务适应性强,新的业务需求和变化可以得到及时响应。

论文目录

• 第一章 绪论
• 1.1 背景
• 1.1.1 开放式基金简介
• 1.1.2 开放式基金登记结算系统解决的问题
• 1.2 国内外工作现状
• 1.3 本文工作
• 第二章 开放式基金登记结算系统概述
• 2.1 系统简介
• 2.1.1 系统概况
• 2.1.2 系统参与人简介
• 2.2.3 系统开发与运行平台
• 2.2 系统功能描述
• 2.3 业务流程
• 2.4 接口设计概述
• 第三章 账户管理子系统设计与实现
• 3.1 功能说明
• 3.2 账户子系统数据流图
• 3.3 账户子系统数据库设计
• 3.4 模块处理流程
• 第四章 认购子系统设计与实现
• 4.1 功能说明
• 4.2 认购子系统数据流图
• 4.3 认购子系统数据库设计
• 4.4 认购流程处理
• 第五章 申购与定时定额申购子系统设计
• 5.1 申购自系统设计与实现
• 5.1.1 功能说明
• 5.1.2 申购子系统数据流图
• 5.1.3 申购子系统数据库设计
• 5.1.4 申购处理流程
• 5.2 定时定额申购子系统设计与实现
• 5.2.1 功能说明
• 5.2.2 定时定额申购子系统数据流图
• 5.2.3 定时定额子系统数据库设计
• 5.2.4 与申购的区别
• 第六章 赎回与赎回支付子系统设计与实现
• 6.1 赎回子系统的设计与实现
• 6.1.1 功能说明
• 6.1.2 赎回子系统数据流图
• 6.1.3 赎回子系统数据库设计
• 6.1.4 赎回模块处理
• 6.2 赎回支付子系统设计与实现
• 6.2.1 功能说明
• 6.2.2 赎回支付子系统数据流图
• 6.2.3 赎回支付数据库设计
• 6.2.4 赎回支付处理流程
• 第七章 接口设计
• 7.1 内部接口
• 7.1.1 账户信息接口规范
• 7.1.2 资金交收相关接口规范
• 7.2 与参与方的接口
• 7.2.1 账户信息接口规范
• 7.2.2 交易信息接口规范
• 第八章 总结
• 8.1 开放式基金登记结算系统的优势
• 8.2 展望
• 参考文献
• 摘要
• Abstract
• 致谢
• 导师及作者简介