赦免及其程序问题研究

论文摘要

赦免制度源远流长,有些法治发达国家一直适用。中国赦免古已有之,建国后曾被践行,并产生过积极效果。然而,中国现行赦免立法缺乏明确的实体和程序规制,加之严峻的治安形势和民众重刑观念等社会因素的影响,赦免多年处于“休眠”状态,其应有功能未能得以充分发挥。为此,探索赦免的正当性依据,考察和比较古今中外乃至联合国公约中的赦免问题,结合中国的现行赦免立法与实践,针对中国赦免实体与程序问题提出完善建议,以期促进中国赦免制度的发展,对于补救法律僵化,彰显国家德政,体恤民情民意,凸显人道主义,尤其是彰显对被追诉人和被判刑人的人权保障,具有重要的现实意义。论文共分七章,主要内容如下:第一章,“赦免与相关范畴”。为全面认识赦免,该章从赦免概念的界定和赦免权归属的探讨入手,指出现代社会的赦免权由诸权协同行使,赦免决定权和赦免申请权分别系宪法性权力和宪法性权利。然后,基于对几种常见的赦免法定类型及其发展变化的分析,简要梳理了赦免的实体和程序问题。文章指出,赦免实体问题规制赦免实体权力和权利的及时实现和合理限制,而赦免程序既可保障赦免实体问题的实现,又有其独立价值,如弥补赦免实体问题不足,确保赦免申请人有效参与赦免程序,从而彰显程序正义,促进人权保障。最后,为阐明赦免的独立存在价值,文章运用比较研究方法,专门剖析了赦免与减刑、假释等制度的区别,指出赦免制度具有不可替代性,可克服上述制度的刻板僵硬,满足国家应对特殊形势的需要,并为被追诉人和被判刑人提供必要的权利救济和人权保障途径。第二章,“赦免的正当性依据”。该章针对中外赦免存废争议进行了简要评析,指出赦免制度犹如一把双刃剑,其适用须有完善的实体和程序法保障,以期避免赦免滥用。然后,文章采用系统研究方法展开研究:不仅以伦理学和社会学为视角探究赦免的正当性依据,还着重从宪政及刑事政策的角度探寻赦免的正当性根基,即在从分权制衡、法治原则和人权保障的角度阐明赦免宪政依据的同时,还从刑罚轻缓化和人道主义的角度来阐释赦免的刑事政策依据。第三章,“中国赦免考察与比较分析”。该章运用逻辑论证与经验论证相结合的研究方法,联系中国古今赦免实践展开研究,对中国古代各历史时期的赦免实体和程序问题的产生、发展和演变进行了系统考察,尤其对汉代和唐代的赦免类型、适用范围和效力等实体问题和赦免启动、赦书制作与发布等程序问题进行了较为详细的挖掘,同时简要梳理了中国大陆和台湾地区的现代赦免立法与实践中的实体与程序问题。然后,文章运用比较研究方法,对中国古今有关赦免问题进行了比较分析。文章通过对比中国古今赦免事由与立法状况,指出中国古代赦免实践的随意性和赦免立法“重实体轻程序”的一面以及中国现代赦免的非连续性和立法粗略性等;通过古今赦免实体问题的比较,说明古代赦免类型的复杂性和赦免对象的针对性以及现代赦免类型和对象的单一性;通过古今赦免程序问题的比较,指明古代赦免启动模式的多样性、赦书内容的繁杂性和较难操作性,以及现代赦免启动模式的单一性、由赦免执行主体审查确定赦免名单等赦免重大事项的失当性。第四章,“外国赦免考察与中外赦免比较分析”。该章将研究视角伸向国外,采用比较研究方法,对两大法系某些国家的赦免进行简要历史回顾后,系统介绍了其现代赦免实体和程序问题,尤其对美国赦免的法律根据、赦免实践与增减趋势、国会对赦免的制衡等问题,赦免类型、适用范围和效力等实体问题,以及基于赦免程序规则的赦免申请资格、赦免调查、赦免建议报告起草应考虑的因素、赦免的决定与否决以及赦免信息的保密与公开等程序问题,进行了较为详尽的阐述。然后,文章对中国与两大法系的赦免立法模式,赦免类型、适用范围、效力等实体问题,以及赦免启动、申请、审查、决定、执行等程序问题,逐项进行比较分析,剖析是非优劣,评判利弊得失,以期推动中国赦免的发展。第五章,“赦免与国际公约”。该章以国际犯罪赦免和有关赦免的国际公约为视角,首先在探索国际犯罪赦免的必要性、可行性基础上,尝试提出了国际犯罪赦免应具备的实体和程序性要件,如,国际犯罪赦免仅适用于实施国际犯罪后果轻微或责任较小的参与者;为使别国承认赦免效力,联合国安理会应进行调停;赦免应由国家相关审查机构审查后认定赦免资格,必要时可付诸公开听证或全民公决;由立法机关参照国际条约或国际惯例宣布赦免。然后,文章从赦免决定主体、赦免申请权等不同侧面介绍了某些公约中的赦免规定,尝试探讨了《罗马规约》对赦免问题的态度,提出结合《罗马规约》制定指导性文件以规制赦免。最后,文章以赦免的类型、赦免适用的犯罪种类等实体要件和死刑犯等的赦免申请等程序要件为视角,运用比较研究方法,对中国和国际公约中的赦免问题进行了简要比较分析,以期对中国的赦免完善有所启发。第六章,“中国赦免的现状与问题”。该章从中国现行法律的赦免规定和已有赦免的实践与背景入手,剖析了中国现行赦免存在的问题。文章指出,中国的现行赦免立法较为粗陋,缺乏明确而具体的实体和程序规制,可操作性差;由于多年来社会治安等形势较为严峻,相关立法粗疏而理论研究匮乏,加之民众重刑观念浓厚等因素的存在,赦免实践长期处于搁置和停滞状态;另外,赦免的运行还缺乏必要的监督机制和专门的赦免事务机构。第七章,“中国赦免的完善构想”。该章针对中国现行赦免存在的问题,采用比较研究方法,在吸取中国古代赦免和两大法系现行赦免的立法与实践经验基础上,立足于中国曾有的赦免实践和目前国情,提出了完善中国赦免的总体设想,即确立赦免适用原则,设立赦免监督机制,成立赦免委员会,并构建完整的赦免立法体系。关于立法建议,文章认为,应分别在刑法和刑事诉讼法有关“时效”和“执行”的专门规定后增加“赦免”和“赦免程序”的规定,在刑法中规制赦免的实体要件,如赦免的类型、效力、适用对象等,同时在刑事诉讼法中明确赦免的程序要件,如一般赦免的调查与建议、启动与审查、决定、执行,以及特别赦免的启动与申请、受理与审查、决定与执行等,以期增强赦免的可操作性。

论文目录

摘要

ABSTRACT

引言

一、问题的提出

二、研究内容

三、研究方法

四、研究意义

第一章赦免与相关范畴

第一节赦免概述

一、赦免的概念

（一）赦免的词义考源

（二）赦免概念的界定

二、赦免权的归属

（一）赦免权归属争议

（二）赦免权归属观点评析

三、赦免的类型

（一）赦免的学理分类

（二）赦免的法律分类

四、赦免的实体与程序问题

（一）赦免的实体问题

（二）赦免的程序问题

第二节赦免与相关范畴

一、赦免与相关范畴的比较

（一）赦免与缓刑

（二）赦免与减刑

（三）赦免与假释

（四）赦免与豁免

二、赦免与相关范畴比较的意义

（一）赦免的独立存在价值

（二）赦免的人权保障功能

第二章赦免的正当性依据

第一节赦免存废争议与评析

一、赦免存废争议

（一）肯定说

（二）否定说

（三）折中说

二、赦免存废争议评析

（一）赦免存废争议评断

（二）对赦免存废的简要结论

第二节赦免的正当性依据

一、赦免的伦理学依据

（一）基督教的伦理观

（二）基于人性分析和社会防卫的伦理观

二、赦免的社会学依据

（一）标签理论

（二）犯罪的社会责任论

（三）冲突理论

三、赦免的宪政依据

（一）分权制衡

（二）法治原则

（三）人权保障

四、赦免的刑事政策依据

（一）刑罚轻缓化

（二）人道主义

第三章中国赦免考察与比较分析

第一节中国古代与近代赦免考察

一、夏商周与春秋战国的赦免

（一）夏商周的赦免

（二）春秋战国的赦免

二、秦汉与三国两晋南北朝的赦免

（一）秦汉赦免简述

（二）汉朝赦免的实体与程序问题

（三）三国两晋南北朝赦免的实体与程序问题

三、隋唐与宋元明清的赦免

（一）隋唐赦免的实体与程序问题

（二）宋元明清赦免的实体与程序问题

四、近代赦免

（一）近代赦免的实体问题

（二）近代赦免的程序问题

第二节中国现代赦免考察

一、中国大陆的赦免

（一）赦免立法与实践

（二）赦免的实体问题

（三）赦免的程序问题

二、台湾地区的赦免

（一）赦免的实体问题

（二）赦免的程序问题

第三节中国古今赦免的比较分析

一、赦免事由与立法比较分析

（一）赦免事由比较分析

（二）赦免立法比较分析

二、赦免实体问题比较分析

（一）赦免的类型与效力

（二）赦免的适用范围

三、赦免程序问题比较分析

（一）赦免的启动与行使

（二）死刑复核与赦免

（三）赦书内容和赦书的送达执行

第四章外国赦免考察与中外赦免比较分析

第一节大陆法系赦免考察

一、韩国和日本的赦免

（一）韩国赦免的实体与程序问题

（二）日本恩赦的实体与程序问题

二、法国、德国和俄罗斯的赦免

（一）法国赦免的实体与程序问题

（二）德国赦免的实体与程序问题

（三）俄罗斯赦免的实体与程序问题

第二节中国与大陆法系赦免的比较分析

一、赦免立法模式与实体问题比较分析

（一）赦免立法模式比较分析

（二）赦免实体问题比较分析

二、赦免程序问题比较分析

（一）赦免的决定主体

（二）赦免的启动与申请

（三）赦免的审查与决定

（四）赦免的执行

第三节英美法系（美国）赦免考察

一、英美法系赦免概述

（一）英美法系赦免考源

（二）美国赦免概述

二、美国赦免的实体问题

（一）美国赦免的类型与效力

（二）美国赦免的适用范围

三、美国联邦赦免的程序问题

（一）联邦赦免的决定主体

（二）联邦赦免的申请

（三）联邦赦免的调查和报告起草

（四）联邦赦免的决定与否决

（五）联邦赦免信息和文件的保密与公开

四、美国的州赦免程序问题

（一）州赦免权的行使主体

（二）州赦免申请的资格

（三）州赦免申请的提出

（四）对州赦免申请的调查

（五）州的赦免听证

（六）州赦免建议前考虑的因素

（七）对州赦免申请的处理和决定

第四节中国与英美法系（美国）赦免的比较分析

一、赦免立法模式与实体问题比较分析

（一）赦免立法模式比较分析

（二）赦免实体问题比较分析

二、赦免程序问题比较分析

（一）赦免的决定主体

（二）赦免的启动与申请

（三）赦免的审查

（四）赦免的执行

（五）赦免的监督

第五章赦免与国际公约

第一节国际犯罪赦免与国际公约中的赦免

一、国际犯罪与赦免

（一）国际犯罪赦免的必要性分析

（二）国际犯罪赦免实体与程序限制

二、国际公约的赦免规定与简要评析

（一）国际公约的赦免规定

（二）对国际公约赦免规定的简要评析

三、《罗马规约》与赦免

（一）《罗马规约》概述

（二）《罗马规约》有关赦免规制的探讨

第二节国际公约与中国赦免

一、国际公约中的赦免与中国赦免的比较

（一）国际公约中的赦免实体与程序规制

（二）国际公约中的赦免与中国赦免的比较分析

二、国际公约赦免条款在中国的法律效力

（一）国际公约在中国的生效

（二）国际人权公约赦免条款在中国的生效方式

第六章中国赦免的现状与问题

第一节中国赦免的现状

一、中国现行法律的赦免规定

（一）宪法规定

（二）其他法律规定

二、中国赦免的实践与背景

（一）中国赦免的实践

（二）中国赦免的背景

第二节中国赦免存在的问题

一、赦免立法缺乏实体和程序规制

（一）赦免存在的实体问题

（二）赦免存在的程序问题

二、赦免实践受制于多种因素而长期停滞

（一）社会治安形势严峻

（二）立法粗陋和研究匮乏

（三）民众重刑观念浓厚

三、缺乏赦免监督机制与赦免事务机构

（一）赦免监督机制缺位

（二）赦免事务机构缺失

第七章中国赦免的完善构想

第一节中国赦免完善的总体设想

一、确立赦免的适用原则

（一）效益最大化原则

（二）不损害被害人利益原则

（三）最后补充救济原则

二、设置赦免监督机制和赦免委员会

（一）设立赦免监督机制

（二）成立赦免委员会

三、构建完整的赦免立法体系

（一）立法模式的选择

（二）宪法与法律的修改

第二节中国赦免完善的立法建议

一、规制赦免的实体问题

（一）确立赦免的类型

（二）明确赦免的效力

（三）规定赦免的适用范围

二、确立一般赦免的程序

（一）一般赦免前的调查与建议

（二）一般赦免的启动与审查

（三）一般赦免的决定

（四）一般赦免的执行

三、规定特别赦免的程序

（一）特别赦免的启动与申请

（二）特别赦免的受理与审查

（三）特别赦免的决定

（四）特别赦免的执行

结语

参考文献

后记

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