“武汉·中国光谷”高新技术企业创新投入与创新绩效关系研究

论文摘要

随着经济全球化的不断发展,创新已成为知识经济时代的主旋律。《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020)》指出,必须把提高自主创新能力作为国家战略,贯彻到现代化建设的各个方面,贯彻到各个产业、行业和地区,大幅度提高国家竞争力,努力将我国建设成为具有国际影响力的创新型国家。目前世界各国均增加了对创新投入的力度,而我国创新投入更是表现出了强劲的增长趋势,我国企业在创新投入与创新产出上的主体地位正在不断巩固和增强。国家或产业的竞争力最终体现为企业的竞争力,因此,从企业角度研究创新投入对于正确指导创新投入决策、增强企业创新能力具有重要意义。高新技术产业作为一国经济的支柱产业和经济增长的重要源泉,已经成为国家或区域间经济竞争的核心。“武汉·中国光谷”作为一个以光电子产业为主导的高新技术产业聚集区,其创新与发展对于武汉城市圈“两型”社会建设与中部崛起发展战略无疑具有重要的战略作用。根据东湖高新技术开发区历年统计年鉴数据,“武汉·中国光谷”在创新投入与产出上均已取得了突破性的进展,但其与世界顶尖高新区(如硅谷)还有相当大的差距,因此从理论上探讨“武汉·中国光谷”创新投入与创新绩效间的关系,对于了解“武汉·中国光谷”高新技术产业创新发展现状,有效指导“武汉·中国光谷”高新技术企业创新投入决策,增强企业竞争力具有重要意义。目前,对于创新投入与创新绩效的研究国内外并没有形成严格统一的度量标准,即使在相关文献中对创新投入与创新绩效给予了比较完整的定义和度量指标,但由于在实际研究过程中数据获取的困难,很多学者在实际处理过程中仍旧倾向于使用R&D投入或科技投入指标对创新投入进行测度；对于创新绩效的测度往往也是采用专利或企业盈利能力等收益性产出指标进行测度；而对企业创新投入与创新绩效进行多维度测度,全面研究企业创新投入与创新绩效间关系的文章尚不多见。鉴于此,本研究基于现阶段我国企业所面临的开放式创新环境,从R&D投入与非R&D投入角度,全面探讨了影响“武汉·中国光谷”高新技术企业创新绩效的重要因素。论文共计3.9万字,其中图6幅,表30张。本文的主要研究内容和研究结论如下：1、文章从梳理概念入手,介绍了创新、R&D和创新投入的概念,并指出了创新和R&D两者之间的联系和区别；特别是基于开放式创新理论,阐述了在开放式创新环境下企业创新投入新的度量标准；结合国际权威的创新调查与测度指南——《奥斯陆手册》(第三版)和《弗拉斯卡蒂手册》研发调查与测度框架,全面的构建了企业创新投入和创新绩效指标体系。企业创新投入主要从企业研发投入和非研发投入两个方面进行测度,其中研发投入包括研发经费投入和研发人员投入,非研发投入包括外部知识的获取和企业兴办科技机构数；其中,研发经费投入包括基础研究投入、应用研究投入和试验发展投入。此外,本研究选取企业拥有专利数(专利绩效)和净利润(利润绩效)这两项指标来综合考察企业的创新绩效。因为尽管不是所有的创新活动成果都会申请专利,但很大部分会申请专利,同时专利几乎覆盖了创新过程的全部技术领域；企业创新的最终目的是为了增强企业的竞争力,而作为盈利性的高新技术企业,企业利润是检验创新经济效益的最直接指标,反映了创新对于企业的最终成效。2、文章对国内外创新投入(包括R&D投入)与创新绩效间关系的研究进行了综述,同时对影响企业创新投入的影响因素也进行了综述,在此基础上提出了相关的研究假设。文章以“武汉·中国光谷”为依托,结合2006年“武汉·中国光谷”创新调查数据,以企业规模为分类变量,对不同规模企业创新投入与创新绩效间的关系进行了研究。通过Pearson相关分析,发现企业创新投入与创新绩效之间存在着内在的联系。除基础研究投入强度指标,企业创新投入的其它各项指标与企业专利绩效均显著正相关；除基础研究投入强度、研发人员比率两项指标,创新投入的其它各项指标和企业利润绩效均显著正相关。通过独立样本T检验,发现企业规模对企业专利绩效和利润绩效均具有显著影响。通过多元回归模型分析,发现对于总体样本企业而言,研发员率、应用比率、试验比率和科技机构是影响企业专利绩效的显著因素。对于小规模企业而言,研发员率是影响企业专利绩效的显著因素；对于中等规模企业而言,试验比率是影响企业专利绩效的显著因素；对于大规模企业而言,基础比率和试验比率是影响企业专利绩效的显著因素。对于总体样本企业,应用研究、试验发展、企业兴办科技机构数和委托外单位投入强度均是影响企业利润绩效的显著因素。对于小规模企业而言,研发员率和拥有专利是影响企业利润绩效的显著因素；对于中等规模企业而言,拥有专利是影响企业利润绩效的显著因素；对于大规模企业而言,试验比率、外单位率、科技机构和拥有专利是影响企业利润绩效的显著因素。因此,企业应进一步营造吸引人才的良好环境,充分发挥人才的创造能力,同时增强专利的获取能力；政府应重视在基础研究和应用研究上的投入力度,同时强化专利法规,保护知识产权。总之,本论文在已有研究基础上,全面的构建了创新投入的测度指标体系,系统的探讨了创新投入与创新绩效之间的关系,为进一步优化“武汉·中国光谷”高新技术企业创新投入决策,提升创新投入效率提供了理论支撑。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 第一章 绪论
• 1.1 研究背景与问题提出
• 1.1.1 创新是知识经济时代的主旋律
• 1.1.2 中国创新投入持续增长
• 1.1.3 企业逐步成为技术创新的主体
• 1.1.4 "武汉·中国光谷"高新技术企业创新现状
• 1.1.5 问题提出
• 1.2 研究目的与研究意义
• 1.3 研究内容与思路框架
• 1.4 研究方法与创新点
• 1.4.1 研究方法
• 1.4.2 创新点
• 第二章 理论基础与文献综述
• 2.1 相关概念界定
• 2.1.1 创新的概念
• 2.1.2 研究与试验发展（R&D）
• 2.1.3 创新与R&D的联系与区别
• 2.1.4 高新技术产业的概念与特性
• 2.1.5 创新投入的概念
• 2.2 理论基础
• 2.2.1 创新理论
• 2.2.2 资源观理论
• 2.2.3 开放式创新理论
• 2.3 文献综述
• 2.3.1 创新投入与创新绩效关系研究综述
• 2.3.2 创新投入影响因素研究综述
• 2.3.3 小结与述评
• 第三章 实证研究设计
• 3.1 创新投入与创新绩效测度体系
• 3.1.1 企业创新投入的测度
• 3.1.2 企业创新绩效的测度
• 3.1.3 分类变量的选取
• 3.2 假设的提出
• 3.3 变量定义
• 3.4 模型建立
• 第四章 实证研究
• 4.1 数据收集
• 4.2 描述性统计
• 4.3 Pearson相关分析
• 4.4 独立样本T检验
• 4.5 多元线性回归分析
• 4.5.1 多元线性回归分析——专利绩效
• 4.5.2 多元线性回归分析——利润绩效
• 4.6 回归结果分析
• 第五章 研究结论、建议与局限性
• 5.1 研究结论
• 5.2 政策建议
• 5.2.1 企业层面
• 5.2.2 政府层面
• 5.3 研究局限性与展望
• 致谢
• 参考文献