基于PPP模式的公共基础设施项目风险研究

论文摘要

近年来,我国基础设施建设存在巨大的资金缺口,国家已经难以承受基础设施投资的更大压力;另一方面,私营外资经济的迅速发展为其参与基础设施项目的建设奠定了物质和技术基础,于是,PPP这种与其他融资模式相比适用范围更广,优势更明显的新的融资模式应运而生。本文首先对基础设施PPP模式的定义做了比较研究,探讨了PPP模式的理论背景,产生的背景以及在国外的应用。然后就适合我国PPP模式的具体合约形式,PPP项目的参与方以及他们的合同关系还有PPP模式的运作程序做了详尽的阐述。其次在分析公用事业项目以及公私合作(下文简称PPP)模式的特征的基础上,分析了基于PPP模式的公用事业项目风险识别的特点,识别了基于PPP模式的公用事业项目风险因素,包括环境风险、金融风险、技术风险、市场风险、管理风险以及不可抗力风险;PPP项目的风险的合理分担是关系项目成败的一个至关重要的因素。本文在第四章对此问题做了重点研究。在案例分析和专家组协助的基础上,本文建立了基于参与方的风险评价指标体系,并用层次分析法(AHP),风险评价模型是否有效的关键是风险因素的权重是否合理。本文分析了现有项目风险评估方法——层次分析法的优缺点,针对层次分析法存在的缺点进行改进,提出了用层次权重分析法来评估基于PPP模式的公用事业项目风险。另外,本文还研究了风险的规避,可以通过增加项目风险管理能力、风险应对或承受能力、项目管理成员素质来减免风险因素。文章最后在第六章的建立的基于各参与方的风险评价体系的基础上,对基于层次分析法的引入外资建设的沈阳市苏家屯污水处理项目进行实证分析。除了证实本文建立的风险评价模型评价结果的客观合理性之外,还对于我国基础设施项目吸引外资采取PPP模式提供了有价值的借鉴资料。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第一章 绪论
• 1.1 选题背景
• 1.1.1 我国公共基础设施建设存在问题
• 1.1.2 公私合作PPP模式应用于公共基础设施项目的优势
• 1.1.3 公私合作PPP模式应用于公共基础设施项目的风险问题
• 1.2 选题依据及意义
• 1.3 国内外研究现状及其评价
• 1.3.1 国外研究现状及评价
• 1.3.2 国内研究现状及评价
• 1.4 论文研究主要问题及论文逻辑结构
• 第二章 公共基础设施 PPP模式基本理论概述
• 2.1 公私合作模式的基本内涵
• 2.2 PPP模式的理论背景
• 2.2.1 公共产品理论
• 2.2.2 项目区分理论
• 2.2 PPP模式的典型结构
• 2.3 公私合作模式的表现形式
• 2.4 PPP与BOT之间的区别
• 2.5 PPP模式的各参与方
• 2.6 PPP模式运作程序
• 第三章 基于公私合作模式的公共基础设施项目风险识别研究
• 3.1 项目风险的来源与识别方法
• 3.1.1 项目风险的来源
• 3.1.2 项目风险的识别方法
• 3.2 基于公私合作模式的公共基础设施项目风险因素的识别
• 3.2.1 公共基础设施项目的特点
• 3.3.2 公共事业项目风险因素识别
• 3.2.3 基于PPP模式公共基础设施项目风险因素识别
• 3.3 基于参与方的PPP项目风险评价指标体系的构建
• 第四章 基于公私合作模式的公共基础设施项目风险评估研究
• 4.1 建立层次分析法（AHP）风险评价指标体系
• 4.1.1 层次分析法的基本思想
• 4.1.2 层次分析法的优缺点
• 4.2 层次分析法的改进——层次权重分析法
• 4.2.1 层次权重分析法的基本思想
• 4.2.2 层次权重分析法中的专家判断力权值的确定
• 4.2.3 层次权重分析法综合判断矩阵的计算
• 4.3 应用层次权重分析法评估基于PPP模式的公共基础设施项目风险
• 4.3.1 基于层次权重分析法分析PPP模式项目风险的特点
• 4.3.2 层次权重分析法评估基于公私合作模式的公共事业项目风险的步骤
• 第五章 基于公私合作模式的公共基础设施项目风险规避研究
• 5.1 项目风险规避与防范
• 5.1.1 项目风险规避与防范的原则
• 5.1.2 项目风险规避与防范的措施
• 5.2 基于公私合作模式的公共基础设施项目风险规避与防范措施
• 5.2.1 风险分担
• 5.2.2 风险转移
• 5.2.3 风险减免
• 第六章 应用案例——沈阳市苏家屯污水处理项目风险分析
• 6.1 项目概况
• 6.1.1 项目背景
• 6.1.2 建设项目必要性
• 6.1.3 建设项目可行性
• 6.2 沈阳市苏家屯污水处理项目风险评估
• 6.3 用层次分析法确定体系中各指标的权重
• 6.3.1 构造判断矩阵
• 6.3.2 层次单排序和一致性检验
• 6.3.3 层次总排序和一致性检验
• 6.3.4 综合判断矩阵的构建和一致性检验
• 6.4 沈阳市苏家屯污水处理项目成功的建议
• 第七章 结论
• 参考文献
• 附录A 基于私人投资者的PPP项目风险因素打分表
• 附录B 1～6阶判断矩阵RI值
• 附录C 苏家屯污水处理项目专家组成员（11人）
• 在学研究成果
• 致谢