基于知识价值链的中国微车行业专利战略研究

论文摘要

随着知识经济和经济全球化深入发展,知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素,成为建设创新型国家的重要支撑和掌握发展主动权的关键。汽车产业是我国重要的支柱产业,因产业链长、关联度高、就业面广、消费拉动大,在国民经济和社会发展中发挥着重要作用。其中微型汽车行业因其产品具有燃料消耗少、使用费用低,占地面积小、用途灵活,适应我国广大农村、中小城镇及中小企业的生产和消费需要等特点,近二十年来发展尤为迅猛。但是,我国微型汽车产业的技术创新和专利运用水平低的问题依然突出。首先,从技术创新角度上来看,行业研发能力普遍较弱,核心技术和专利拥有量少。技术进步主要表现为提高生产质量、创新生产工艺和对引进产品进行适用性改进,专利类型以实用新型和外观设计为主。其次,从专利运用角度来看,企业作为市场主体,灵活运用专利能力不强,专利数量、专利水平、专利布局尚不能满足汽车产业国内外发展的需要。更为严峻的是,跨国汽车公司在我国汽车产业自主发展道路上已经树起了由专利组成的知识产权壁垒。因而,研究如何从战略的高度,推进以专利为核心的知识产权创造、保护、运用和管理,突破国际跨国汽车公司的知识产权壁垒,对提升我国微车产业核心竞争力具有十分重要的现实意义。同时,产业全球化和知识产权运用日益加强的发展态势,使知识产权特别是专利的创造、保护、运用和管理等相关战略研究成为学术界、产业界和政府共同关注的问题。纵观国内外的研究成果,主要集中在对专利战略概念、功能、类型及某些环节的制定策略上,并得到了许多令人信服的结论。但关于专利信息分析、专利开发、申请、运用和保护等观点和理论还没有形成系统的体系,这正为本文的深入研究提供了契机与理论开拓空间。本论文遵循“理论研究→模型构建→实证分析→战略设计”的研究思路展开论述。在梳理并吸收国内外专家学者相关研究成果的基础上,综合运用产业经济学、国际经济学、技术创新经济学、管理学、知识产权法学等多门学科理论,提出了知识价值链概念,构建了基于知识价值链的专利战略模型,探讨了专利信息分析、专利开发、专利申请、专利运用和专利保护战略的内涵及运作模式；构建了基于知识价值链的专利战略改进型SWOT分析模型,以微车专利信息为重点,分析了我国微车行业实施专利战略的内外部环境,确定了微车行业专利战略选择,提出了战略设计构想。本文试图通过上述研究,建立一个系统的微车行业专利战略理论框架。论文的主要内容分为六部分：第一,理论基础研究。通过对国内外相关文献研究成果的综述与评析,归纳了与本文研究主体有紧密关系的理论基础,剖析了其中存在的不足,为后文的模型构建奠定了基础,并确定了论文的理论分析框架。第二,研究框架的构建。在界定知识价值链(KVC)含义的基础上,从专利基本战略和支撑体系两大模块,构建了专利战略模型；基于KVC思想,引入并突出了专利活动的定量分析元素,构建了专利战略改进型SWOT分析模型,为专利战略的具体制定和实施提供依据。第三,基于KVC的专利战略系统。从专利战略模型之专利基本战略和资源支撑体系两大子系统角度,着重论证了专利信息战略、专利开发战略、专利申请战略、专利运用和保护等基本战略的内涵及运作模式;论证了专利战略的要素支撑、组织支撑和文化支撑内涵及构成。第四,基于KVC的微车专利活动状况分析。紧密结合知识价值链,主要借助专利地图分析方法和比较分析方法,全面深入地剖析了中外微车行业的专利基本活动和支撑活动态势,总结了日本微车产业专利战略成功的经验。第五,基于KVC的专利战略选择。在前章主要对专利信息进行定量分析的基础上,本章结合对微车行业及技术发展外部环境进行的定性分析,找出了影响微车行业专利战略的关键因素,并基于KVC的专利战略改进型SWOT分析模型进行战略匹配,得出我国微车行业的专利战略组合,即以S0进攻型专利战略为主,辅之以WO防御型专利战略的攻防兼备战略。第六,基于KVC的专利战略的系统设计。基于知识价值链的专利战略理论模型,主要从专利战略的原则、目标、重点及支撑体系角度,对我国微车行业专利战略进行了系统设计,提出了相应的专利开发、专利申请和专利联盟等战略设想及具体谋略。认为微车行业应针对不同的技术领域实施不同的专利战略：在微车车身和发动机领域,实施技术领先型专利开发战略、自主创新模式、进攻性专利布局战略和专利联盟战略(S0战略)。同时,在微车电子电器、新能源、底盘、传动技术领域,实施追随型专利技术开发和联合开发、利用失效专利开发战略、外围防御型专利申请战略、专利购买战略和专利诉讼战略(W0战略)。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 第1章 绪论
• 1.1 研究背景
• 1.2 研究目的及意义
• 1.2.1 研究目的
• 1.2.2 研究意义
• 1.3 国内外相关研究综述
• 1.3.1 价值链和知识价值链研究
• 1.3.2 资源基础论的相关研究
• 1.3.3 知识产权竞争优势论的相关研究
• 1.3.4 专利战略研究
• 1.3.5 简要述评
• 1.4 研究内容
• 1.5 研究方法和技术路线
• 1.5.1 研究方法
• 1.5.2 技术路线
• 第2章 基于KVC的专利战略理论架构
• 2.1 知识价值链（KVC）的内涵
• 2.2 基于KVC的专利战略模型
• 2.2.1 基于KVC的专利基本活动
• 2.2.2 专利基本战略体系（ADPAP）
• 2.2.3 资源支撑体系
• 2.2.4 动力形成模式
• 2.3 基于KVC的专利战略选择模型
• 2.3.1 模型构建
• 2.3.2 战略选择
• 2.4 本章小结
• 第3章 基于KVC的专利战略系统
• 3.1 专利基本战略体系
• 3.1.1 专利信息战略（Analysing）
• 3.1.2 专利开发战略（Developing）
• 3.1.3 专利申请战略（Patenting）
• 3.1.4 专利运用战略（Applying）
• 3.1.5 专利保护战略（Protecting）
• 3.2 资源支撑体系
• 3.2.1 要素支撑
• 3.2.2 组织支撑
• 3.2.3 文化支撑
• 3.3 本章小结
• 第4章 基于KVC的微车行业专利活动状况分析
• 4.1 分析范围的确定
• 4.2 专利基本活动信息分析
• 4.2.1 中国微车行业
• 4.2.2 中国主要微车企业
• 4.2.3 汽车跨国公司在华专利及中外比较分析
• 4.2.4 行业关键技术领域及其发展方向
• 4.3 专利支撑活动状况分析
• 4.3.1 中国微车行业
• 4.3.2 日本提高专利能力的制度安排
• 4.4 本章小结
• 第5章 基于KVC的微车行业专利战略选择
• 5.1 专利战略SWOT识别
• 5.1.1 优势
• 5.1.2 劣势
• 5.1.3 机遇
• 5.1.4 威胁
• 5.2 专利战略选择
• 5.3 本章小结
• 第6章 基于KVC的中国微车行业专利战略设计
• 6.1 指导思想和原则
• 6.1.1 指导思想
• 6.1.2 基本原则
• 6.2 战略目标
• 6.2.1 近期目标
• 6.2.2 远期目标
• 6.3 战略重点
• 6.3.1 专利开发
• 6.3.2 专利申请
• 6.3.3 专利运用
• 6.4 支撑体系
• 6.4.1 人才支撑
• 6.4.2 组织支撑
• 6.4.3 文化支撑
• 6.5 本章小结
• 第7章 论文总结与研究展望
• 7.1 研究内容
• 7.2 创新点
• 7.3 研究不足与展望
• 致谢
• 参考文献
• 附：攻读博士学位期间发表论文及科研情况