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中国金融控股公司加重责任制度研究 ——以德隆案例、光大国投案例为视角

2020-12-02阅读(867)

中国金融控股公司加重责任制度研究 ——以德隆案例、光大国投案例为视角

论文摘要

金融控股公司作为一种有效的金融混业经营组织形式,在西方各国得到了迅速发展,并在金融业中占据了主导地位。按照传统公司法理论,金融控股公司作为银行等金融子公司的股东,仅承担有限责任。但是,金融控股公司兼具“控股公司”和“金融混业”两种属性,这两种属性的叠加使金融控股公司中母子公司、兄弟公司等之间的法律和经济关系错综复杂。由于金融机构在经济和社会中所处的特殊地位,国外法律和监管机构为这些金融子公司及其控股公司设立了加重责任制度。加重责任制度的发展表明了金融监管制度的急剧转变和对传统的公司有限责任制度的突破。我国现行的法律规定金融业实行“分业经营、分业监管”体制,但是我国金融控股公司发展仍然非常迅速。然而这种发展是在缺乏金融控股公司法律依据和相关监管制度的状况下进行的,使得我国金融控股公司的运营风险重重。德隆案例就暴露出我国法律在转型期,处理新的金融生态犯罪时监管制度的贫乏与法条的无力,也暴露了我国现有的金融立法己经落后于金融控股公司的发展实践,迫切需要制定专门法律来规范金融控股公司的发展。而光大国投事件则体现出盲目采用加重责任制度带来的负面影响。在现有的法律制度框架内,合理的设计和调试加重责任具体的适用形式和法律制度,才能促进金融控股公司在中国规范的发展。上述问题都对金融控股公司加重责任制度的理论研究提出了客观要求。本文试图从案例实证的角度出发,剖析德隆案所暴露出的金融控股公司利用其控股地位通过金融子公司从事高风险活动给金融机构及中小股东带来的巨大利益损害,以此折射出我国金融控股公司所面临的道德风险与加重责任制度缺失,课以加重责任成为避免今后类似的德隆现象等非法资本运作出现的重要课题。本文还通过对光大国投事件的考察,比较分析加重责任制度存在的问题,指出在法律移植过程中应对加重责任制度进行合理的设计和调试,并在建构中国金融控股公司加重责任立法框架方面做一些有益的探索。

论文目录

  • 中文摘要
  • Abstract
  • 引言
  • 第一章. 研究中国金融控股公司加重责任的现实依据
  • 第一节 中国金融控股公司的发展状况
  • 第二节 中国金融控股公司的立法现状
  • 第二章. 德隆系金融控股公司的架构和运作所暴露出的法律问题
  • 第一节 德隆系金融控股公司的架构
  • 一. 德隆系的金融体系
  • 二. 事实上的金融控股公司——上海友联
  • 第二节 德隆系金融控股公司的违法运作
  • 一. 侵占或挪用金融子公司财产
  • 二. 违法从事高风险业务
  • 三. 欺诈行为
  • 第三节 德隆系金融控股公司运作暴露出的法律问题
  • 一. 金融控股公司法律制度的缺失
  • 二. 金融控股公司控制权的滥用
  • 三. 金融控股公司道德风险的逆向激励
  • 四. 金融控股公司债权人等利益相关者保护制度的缺失
  • 第三章. 金融控股公司的加重责任
  • 第一节. 金融控股公司加重责任的监管政策和立法
  • 一. 监管政策规定的控股公司加重责任形式
  • 二. 立法规定的控股公司加重责任形式
  • 第二节 金融控股公司加重责任的理论解释
  • 一. 成本支付假设
  • 二. 饿狼假说
  • 三. 市场自律假设
  • 四. 企业责任原理
  • 五. 公共选择理论
  • 第三节 金融控股公司加重责任的法理基础
  • 一. “权利-义务”角度
  • 二. “权力-权利”角度
  • 第四节 加重德隆的责任——金融控股公司加重责任对德隆的适用
  • 一. 金融控股公司加重责任的法律移植
  • 二. 金融控股公司加重责任对德隆的适用
  • 第四章. “光大国投”事件引发的再思考—金融控股公司加重责任的比较分析
  • 第一节 “光大国投”事件——金融控股公司加重责任在中国的一次实践
  • 第二节 金融控股公司加重责任引发问题的讨论
  • 一. 子公司风险在控股公司层面的复制
  • 二. 与公司法人人格否认制度的冲突
  • 三. 侵犯其他子公司的财产权
  • 四. 不公平对待自然人股东与公司股东
  • 五. 限制金融控股公司的发展
  • 第五章. 中国金融控股公司加重责任的若干立法和司法建议
  • 第一节 金融控股公司加重责任的制度价值
  • 第二节 中国金融控股公司加重责任立法的可行性分析
  • 一. 立法理念的可行性
  • 二. 立法技术的可行性
  • 第三节 若干立法和司法建议
  • 一. 适用主体和对象
  • 二. 适用条件
  • 三. 适用机制
  • 四. 责任范围
  • 五. 救济程序
  • 结语
  • 注释
  • 参考文献
  • 后记

    • 相关论文文献

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