外资并购的国家安全审查制度研究

论文摘要

本文以一个外资并购的实例为例,解析我国目前关于外资并购国家安全审查制度的规定,并与美国的国家安全审查制度进行比较分析,从外资并购国家安全审查的范围、对象、审查监督和救济措施等几方面就如何完善我国外资并购国家安全审查制度提出建议,以期达到通过运用国家安全审查措施实现促进和规范外国投资者来华投资,同时引进国外的先进技术和管理经验的双重目的。全文共分五个部分,约1万6千字。第一部分介绍了凯雷并购徐工集团案的详细情况。第二部分分析了徐工并购案中双方争议的焦点和分歧。一种观点认为徐工集团所在的行业在“外商投资企业目录”中属于“鼓励投资类”,对徐工集团并购不需要进行国家安全审查;另一种观点则认为徐工集团作为中国机械产品最齐全、最具竞争力的大型集团,一直处于行业领先地位,应该对其并购进行国家安全审查,否则将严重威胁产业安全,甚至危害国家安全。笔者认为,双方争议的焦点就是徐工集团并购是否需要进行国家安全审查,根据2006年的《关于外国投资者并购境内企业的规定》,徐工集团是否属于重点行业,徐工并购是否会影响国家经济安全缺乏认定标准,商务部如何进行审查,审查程序如何进行,审查的期限是多久没有规定,使徐工并购的国家安全审查一直没有定论,因此,完善外资并购国家安全审查制度是对外资并购进行规范的关键。第三部分介绍了美国外资并购国家安全审查制度。通过对美国外资并购审查程序、审查机构、审查标准等内容的阐述,笔者认为美国的并购审查法律制度完善、重视国会对并购审查制度的监督,我们应借鉴其有益之处,便于更好地完善我国的外资并购国家安全审查制度。第四部分介绍了我国近年来外资并购国家安全审查制度的发展,重点论述2011年2月出台的《关于建立外国投资者并购境内企业安全审查制度的通知》,通知作为我国目前规定外资并购国家安全审查的规范性文件解决了我国外资并购安全审查制度缺失的问题,但通知内容不尽完善,笔者结合美国相关制度提出了完善建议。首先,完善并购安全审查标准。对并购审查中的“国家安全”、审查对象、证据适用规则、外资取得控制权的情形等提出完善建议。其次,目前的外资并购国家安全审查规定采取的是国务院发布行政命令的形式,行政命令在操作层面来说有一定自主空间,但是行政命令不能代替法律、法规,应加快立法进度,适时制定《外资并购国家安全审查法》或在外商投资法设“外资并购国家安全审查”专章。最后,要完善外资并购国家安全审查监督机制与救济措施。

论文目录

• 内容摘要
• Abstract
• 引言
• 一、案由：外资并购中的国家安全审查
• 二、案情
• 三、法律焦点
• 1. 争议与分歧
• 2. 焦点内容
• 四、美国外资并购国家安全审查制度
• （一） 法律制度及产生背景
• （二） 执行机构
• （三） 审查程序
• （四） 美国外资并购审查制度的特点
• 五、完善我国外资并购国家安全审查制度的建议
• （一） 我国外资并购国家安全审查制度发展历程
• （二） 完善外资并购国家安全审查制度的建议
• 结语
• 致谢
• 参考文献