论文摘要
传统上电力因一直被视为自然垄断行业而成为各国政府严格管制的对象。从20世纪80年代中期开始，以英国为首的发达资本主义国家开始对电力工业进行市场化改革。我国也于1998年开始实行“厂网分开，竞价上网”的市场化改革试点。在世界电力市场化改革浪潮中，作为改革先驱之一的英国创建单一购买电力库模式之后，很多国家(包括中国在内)纷纷效仿。该模式典型特征是电力库(电网公司)同时作为上网电力的垄断总买家和总卖家，从而阻隔了电力买卖双方的直接交易，是一种引入竞争但竞争又不充分的市场模式。那么为什么很多国家电力市场化改革初期都热衷于选择单一购买交易模式?它与双边交易模式相比效率如何?论文采用比较分析，以拍卖和社会总剩余等为理论工具，通过构建采购式拍卖与销售权拍卖模型，比较了单一购买与双边交易模式的效率问题，严密论证了单一购买模式的效率损失。同时也有力解释了电网公司更加偏好于垄断采购式拍卖的单一购买模式而非销售权拍卖的双边交易模式的原因——前者能榨取发电厂商更多的信息租金，能给电网公司带来更大的垄断利润。这也当然解释了很多国家电力市场化改革初期为什么热衷于选择单一购买交易模式的原因。但这却是以经济效率和社会福利损失为代价。因此，单一购买模式并不是一种十分理想的交易模式。那么是否在改革一开始就应该直接选择双边交易模式呢?恐怕还不能盲目断言。这是因为电力作为特殊能源商品，具有与一般商品所不同的特殊性，其定价机制有其独特的形式与内容。尽管单一购买模式并不是最有效率的选择，但在电力市场化改革初期或电力市场还不很成熟时期，这种模式恰恰可能是比较理性的选择。这当然就涉及到如何来界定和评价上网电价机制的科学合理性问题。那么什么样的电价机制是合理的，其评价标准是什么?如何构建一个合理上网电价机制的理论分析框架?论文提出“合理上网电价机制”概念，并构建了一个合理上网电价机制理论分析框架。采用规范分析对“合理”的内涵与外延进行深入阐述；系统分析了“合理上网电价机制”的内容体系：定价原则与目标、电价形式与制度、交易模式与机制、电价水平与结构、体制环境与外部条件、调控体系与风险防范等；提出合理上网电价机制的评价标准和基本要求：效率、稳定、公平和安全，并具体研究了达到这些标准和要求的关键因素：机制模式与经济效率、政府规制与价格稳定、体制制度与公平竞争、连续供给与系统安全；研究了远期合同与电力期货在合理上网电价机制形成中的风险规避和价格发现作用；最后讨论了合理上网电价机制中政府、发电厂商与电网公司的角色定位与协调关系。这样就全面系统地构建了一个完整的合理上网电价机制理论分析框架。我国现有上网电价机制问题很多，电价市场化改革迫切需要一种合理上网电价机制理论作指导。那么如何利用文中创建的合理上网电价机制理论为指导，选择我国上网电价机制模式和改革思路?我国上网电价改革过渡时期会存在哪些现实难题，又该怎么解决?论文详细分析了国外电价机制模式的借鉴意义和不适性，并以文中创建的“合理上网电价机制”分析框架作为理论依据和指导。建议我国上网电价改革应由强制型电力库开始，分三步逐步开放双边交易，最终实现以市场充分竞争为主要特征的上网电价形成机制。同时指出我国上网电价改革过渡时期所面临的几个现实难题：合同电量历史遗留问题、“一厂一价”电价统一问题、新、老电厂公平竞争问题、煤电矛盾有效解决问题等，并分别给出了解决思路和政策建议。全篇论文就是围绕上述三大问题展开的，这三大问题也就构成了论文的主要框架和内容。论文共分八章。第一章，导论；第二章，电力产品基本特征及其价格均衡机制；第三章，上网电价形成方式与定价方法；第四章，上网电价交易模式与定价机制模型；第五章，合理上网电价机制内容体系与评价标准；第六章，中国上网电价现状与问题分析；第七章，中国上网电价市场模式与定价机制改革；第八章，总结与展望。
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