企业家人力资源资本化研究

论文摘要

如何制定科学的政策、创造合适的社会环境,以促进国内企业的快速发展,一直是我国政府在经济建设过程中面临的核心问题,也是我国经济理论界急需解决的重要研究课题。由于企业家对于企业发展起着十分关键的作用,所以正确认识企业家人力资源资本化问题和相关影响因素,是解决上述问题的关键。文中论述了企业家人力资源资本化的理论依据,从理论层面分析了企业家人力资源资本化的理由和根据。从激励理论等四个方面探讨了企业家人力资源资本化的理论依据,分析企业家为什么应该参与企业收益分配,明确企业家人力资源资本化的理论渊源。激励理论表明,由于人力资源的特殊性质,企业家人力资源只有在进行充分激励的条件下才会进入生产经营中,转化为企业的现实生产力;人力资本分配论的确立弥补了传统的分配理论对人力资本的忽视,奠定了企业家人力资源资本化的理论基石;人力资本产权论从产权角度确立了企业家人力资本产权的私有性,从制度层面保证了企业家拥有相应的剩余控制权和剩余索取权;人力资本谈判力的增强使得企业家在与物质资本所有者博弈过程中占据优势地位,有能力与物质资本所有者谈判,进而参与企业收益分配,推进企业家人力资源资本化的进程。从经济学的角度,对企业的性质、企业家的含义和职能、企业家人力资源的概念与特征、企业家人力资本的概念、企业家人力资源资本化的含义、本质以及可行性等基本问题进行了全面研究分析,在此基础上对人力资源与人力资本的概念进行了重新审视和界定,探讨了企业家人力资源资本化的内在涵义,从而为后文的研究奠定基础。论述了企业家人力资源资本化的基础-企业家选择。企业家选择是企业家人力资源资本化的第一步,只有选择到合适的企业家,才能为企业家人力资源资本化的其它环节提供良好的基础。本章首先从经济学角度对企业家选择过程中的逆向选择、信号传递以及对称无知等问题进行了分析;然后进行了企业家选择的制度设计;并从选择方式、选择主体、选择标准、选择范围以及选择程序等方面对不同的企业家选择机制进行了比较研究;最后分析了我国企业家选择过程中存在的主要问题,并提出了解决对策。论述了企业家人力资源资本化的措施。从理论上分析了企业家人力资源资本化的三种措施,即年薪制、股票期权以及企业家人力资本折价入股,并对每种措施的实施可行性进行了探讨和评价。从理论上探寻企业家人力资源资本化的影响因素,揭示影响我国企业家人力资源资本化进程的主要原因,并在此基础上提出实证研究的理论模型与研究假设。选取河南省上市公司为研究样本,采用面板数据（Panel-data）模型,收集和利用有关数据,运用Eviews统计分析软件,对样本企业的企业家人力资源资本化的措施结构、资本化的程度以及有关影响因素进行了实证分析,对有关研究假设进行了检验。根据文中的研究,对论文的研究结果进行了总结,分析了我国公司制企业进行企业家人力资源资本化的措施结构、程度以及目前实践中仍然存在的问题和障碍;在此基础上提出了解决我国企业家人力资源资本化问题的具体政策建议;展望了进一步研究的方向和内容。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1 前言
• 1.1 研究目的和意义
• 1.1.1 研究目的
• 1.1.2 研究的实践意义
• 1.1.3 研究的理论意义
• 1.2 相关研究文献简述
• 1.2.1 有关人力资本参与企业收益分配研究
• 1.2.2 有关企业家报酬的研究
• 1.2.3 有关人力资源转化为人力资本的研究
• 1.2.4 简要的评论与展望
• 1.3 研究内容与研究框架
• 1.4 研究的基本理论假设
• 1.4.1 经济人假设
• 1.4.2 有限理性假设
• 1.4.3 机会主义行为假设
• 1.5 研究的主要方法
• 1.6 主要创新点与不足
• 1.6.1 创新点
• 1.6.2 不足之处
• 2 研究的理论依据
• 2.1 激励理论
• 2.2 生产要素分配理论
• 2.2.1 古典政治经济学的分配理论
• 2.2.2 马歇尔的分配理论
• 2.2.3 熊彼特的分配理论
• 2.2.4 人力资源分配理论
• 2.2.5 按人力资本分配与其他分配制度的关系
• 2.3 企业家人力资本产权理论
• 2.3.1 人力资本产权与收入分配
• 2.3.2 企业家人力资本产权的权能结构
• 2.3.3 企业家人力资本收益权
• 2.4 企业家人力资本与物质资本的博弈
• 2.4.1 人力资本谈判力与收益分配格局
• 2.4.2 企业家人力资本与物质资本博弈的分析框架
• 2.5 本章小结
• 3 企业家人力资源资本化的经济学解释
• 3.1 企业性质的再认识
• 3.1.1 企业性质的理论回顾
• 3.1.2 企业契约性质的三维综合分析
• 3.2 企业家的含义与职能
• 3.2.1 企业家的概念界定
• 3.2.2 企业家与企业股东之间关系的演变:从代理到合作
• 3.2.3 企业家的法律地位解析
• 3.2.4 企业家职能
• 3.3 企业家人力资源概念与特征
• 3.3.1 人力资源的概念
• 3.3.2 企业家人力资源的概念
• 3.3.3 企业家人力资源的特征
• 3.3.4 企业家人力资源的形成
• 3.4 企业家人力资本的涵义
• 3.4.1 人力资本的概念探讨
• 3.4.2 企业家人力资本
• 3.5 企业家人力资源资本化:企业家人力资源的间接定价
• 3.5.1 物质资源的资本化
• 3.5.2 人力资源的资本化
• 3.5.3 人力资源资本化的本质
• 3.5.4 企业家人力资源资本化的内涵
• 3.5.5 企业家人力资源资本化的可行性分析
• 3.6 本章小结
• 4 企业家人力资源资本化的基础:企业家选择
• 4.1 企业家选择的经济学分析
• 4.1.1 企业家选择过程中的逆向选择
• 4.1.2 企业家选择过程中的信号传递
• 4.1.3 企业家选择过程中的对称无知
• 4.2 企业家选择制度的设计
• 4.2.1 人员信息甄别制度
• 4.2.2 人员信号制度
• 4.3 企业家选择机制的国际经验
• 4.3.1 选择方式
• 4.3.2 选择主体
• 4.3.3 选择标准
• 4.3.4 选择范围
• 4.3.5 选择程序
• 4.4 我国企业家选择的问题与对策
• 4.4.1 我国企业家选择的现状
• 4.4.2 我国企业家选择存在的问题
• 4.4.3 建立与完善我国企业家选择机制的对策
• 4.5 本章小结
• 5 企业家人力资源资本化的措施:路径设计
• 5.1 企业家年新制
• 5.1.1 年薪收益方案设计
• 5.1.2 年薪制的作用
• 5.1.3 年薪制评价
• 5.2 企业家股票期权
• 5.2.1 股票激励模式比较
• 5.2.2 股票期权激励作用的机理
• 5.2.3 股票期权激励作用的实质
• 5.2.4 股票期权方案设计
• 5.2.5 股票期权的价值:"金手铐"和"双刃剑"
• 5.2.6 股票期权评价
• 5.3 企业家人力资本入股
• 5.3.1 企业家人力资本入股的含义
• 5.3.2 企业家人力资本入股合理性与可行性
• 5.3.3 企业家人力资本入股的必要性
• 5.3.4 企业家人力资本入股的方案设计
• 5.3.5 企业家人力资本入股的评价
• 5.4 本章小结
• 6 企业家人力资源资本化的影响因素:实证研究
• 6.1 定性分析
• 6.1.1 外部因素
• 6.1.2 内部因素
• 6.1.3 影响因素的框架体系
• 6.2 研究设计
• 6.2.1 变量选择
• 6.2.2 研究假设
• 6.2.3 研究模型设定:面板数据模型（Panel-data Model）
• 6.2.4 研究样本选择
• 6.3 研究假设验证
• 6.3.1 企业家人力资源资本化水平与措施结构的实证分析
• 6.3.2 影响因素指标的描述性统计分析
• 6.3.3 模型估计结果分析
• 6.4 本章小结
• 7 研究结论与政策建议
• 7.1 研究结论
• 7.2 政策建议
• 7.3 进一步研究展望
• 参考文献
• 致谢
• 附录1 攻读博士学位期间发表论文及科研成果目录
• 附录2 表1 样本数据（一）
• 附录3 表2 样本数据（二）