论文摘要
近年来,专利权人利用专利池许可模式,限制市场竞争、损害消费者利益的现象愈演愈烈,其中最为典型的莫过于2002年以来发生的一系列“DVD事件”。曾经辉煌一时的我国DVD产业在经过这次打击之后,利润空间急剧缩小,甚至几乎无利可图,很多中小企业因此退出了DVD播放机的生产行列。这次事件让我们看到,为了谋取垄断利益,不同跨国公司企业主体甚至是处于竞争状态的企业结成专利池,进而参与高额垄断利润的分配,也正是垄断利益的趋动,使得专利池对非必要专利也进行了捆绑授权。同时它也提醒我们,除了整合互补性技术、降低交易成本等积极作用以外,专利池所带来的负面影响也是不容忽视的。因此,在发展专利池许可模式的同时,还要对其进行必要的反垄断审查,以确保在专利权人与公共利益之间达到合理的平衡。本论文希冀从实务层面以及法律制度层面,就专利池提供一个较为完整的介绍及分析,探讨专利池反垄断规制的必要性,并在借鉴国外先进经验的基础上,结合我国国情,提出相关的立法建议,使我国在专利池反垄断规制方面的法律更为健全和完善,以提升我国产业在全球市场的竞争力。本文共分为五章:第一章为专利池的概述。本章前半部分着重介绍了有关专利池的一些基本概念、特征和类别,后半部分分析了专利池的产生原因以及存在价值。第二章是对专利池反垄断规制的必要性分析。本章从三个方面论证了专利池反垄断规制的必要性。首先,从知识产权与反垄断的关系来看,二者既统一于增进消费者福利、鼓励市场竞争的根本目标,又在实现上述目标的手段上存在一定的冲突;其次,从专利池的内部结构来看,由竞争性专利组成的专利池具有天然的垄断性,即使是仅包含互补性专利或阻碍性专利的专利池,如果行使不当,同样可能造成垄断的后果;最后,通过对“DVD事件”的介绍和分析可以看出,当前我国确实有规制专利池垄断行为的紧迫性和现实必要性。第三章是专利池反垄断规制的比较法研究。本章重点比较了美国和欧共体关于规制专利池垄断行为的若干法律规范和重要的行为指南,并通过对比分析,总结出美国和欧共体在该问题的处理上所采取的相同和不同做法。最后,通过对两个典型案例的实证对比分析,巩固和印证了前述观点。第四章是对专利池许可中经常出现的几种反竞争行为的具体分析。传统的反垄断法主要规制三种行为:禁止联合限制竞争、禁止滥用市场支配地位、控制集中或者购并。但由于专利池中的集中和购并问题很少,因此本章着重分析了联合限制竞争行为以及滥用市场支配地位的行为。其中,对于联合限制竞争行为,又分成横向限制竞争和纵向限制竞争两种情况分别作了进一步讨论。第五章是对我国专利池反垄断制度的构思。本章分为三个部分,首先分析了我国现行法律体系中关于规制知识产权权利滥用行为的法律规范;第二部分集中讨论了现行法律制度对于专利池反垄断规制的不足之处;最后,借鉴美国和欧共体的先进经验,着重从立法方面提出解决问题的具体方案。