我国核电技术创新动力的产权结构因素研究

论文摘要

近年来,随着世界核电的复兴和我国经济社会的快速发展对电力的需求,核电成为当今世界和我国能源发展中备受关注的一个热点和焦点,许多学者开始关注我国核电技术的创新与进步问题,核电技术创新也从自然科学领域向社会科学领域发展,从工程应用技术向技术经济管理方向发展。随着人们对世界和我国核电技术发展状况了解的深入,许多学者把眼光集中到核电产业发展管理上来,其中核电产业及企业的技术创新动力问题是其中的一个日显重要的方面。在已有研究文献评述的基础上,本文将产权结构因素对核电技术创新动力的影响问题分解为相互关联的三个方面问题：产权及其结构的演化和功能机制问题,即产权结构的形成和因素的作用问题；核电技术创新动力的形成机理和影响因素问题,以及它们与产权结构因素的关系问题；企业产权结构的主要因素对核电技术创新动力的影响机理、性质与评价问题。以上三个问题构成了研究产权结构因素影响核电技术创新动力的体系。在此基础上,本文以企业主体作为研究对象,首先深入分析了资源产权向企业法人产权演化的机理和产权内部结构关系。按照“产权界定、产权行使、行权结果”的思路,在委托代理方式下,由反映归属的权属结构、反映权能配置的权能结构、反映行权结果的收益结构组成。产权结构发生变化方式就存在主体变化、客体变化、行权方式变化和权能属性变化四种。其次,本文按照“行为动力、技术创新动力、核电技术创新动力”的逻辑,分析了技术创新动力的形成机制及其影响因素。技术创新动力是由主体的需求或欲望产生的目标,在内外部各激发因素和制约因素的综合作用下,形成创新的收益预期,最后以决策的形式表现出来。企业通过技术创新活动将各因素所蕴含或产生的收益(正或负的收益)内化于企业产权。深入探讨了核电技术创新的性质与特性,构建了企业核电技术创新动力的因素影响模型。然后,专门分析了企业产权结构在权属、权能和收益的三个方面具体结构组成要素,以及这些要素之间的相互关系。结合我国核电产业和企业状况,探讨了产权三方面的结构演变对企业相关主体技术创新决策影响机理,构建了企业核电技术创新动力的产权结构因素影响概念模型,并选取中核集团和中广核集团的核电反应堆技术创新两个案例,对理论分析进行了实证检验。在上述基础上,确定了产权结构主要影响因素及影响模型,提出了本文的假设。结合我国核电产业企业的特点和状况,对影响企业产权结构的因素,构建了测度的指标,采用Likert7.0量表测量方法；把政策环境、市场环境和企业非产权因素等三个方面的因素作为控制变量。在此基础上,设计了调查问卷和方案,对回收的问卷进行了数据收集与处理,采用AMOS7.0和SPSS for windows11.5软件工具,进行了回归分析、方差分析、因子分析、相关分析等进行检验分析。实证检验结果表明,假设都通过了检验。最后,本文考虑了核电技术自身演变规律和中国现实背景,并借鉴世界核电大国的核电产业发展与技术演变的经验,提出了促进我国核电技术创新的产权结构选择策略。

论文目录

• 摘要
• ABSTRACT
• 1 绪论
• 1.1 选题背景
• 1.1.1 世界核电复兴与我国的核电发展选择
• 1.1.2 世界核电技术的代际演进与发展现状
• 1.1.3 我国核电发展的主要问题
• 1.1.4 我国核电技术创新中的动力问题
• 1.1.5 我国核电技术创新中的产权结构因素
• 1.2 研究目的与意义
• 1.2.1 研究目的
• 1.2.2 研究意义
• 1.3 概念界定
• 1.3.1 核电技术
• 1.3.2 技术创新动力
• 1.3.3 产权与产权结构
• 1.4 研究思路与方法
• 1.4.1 研究框架
• 1.4.2 章节安排
• 1.4.3 研究方法
• 2 相关理论与文献综述
• 2.1 产权结构及其功能理论述评
• 2.1.1 产权的形成、交易费用和最优产权结构
• 2.1.2 产权的属性及其功能
• 2.1.3 产权结构相关的实证研究
• 2.2 技术创新动力理论及影响因素研究述评
• 2.2.1 技术创新动力的影响因素研究状况
• 2.2.2 技术创新动力影响因素的测度与评价
• 2.2.3 技术创新及动力的产权因素影响研究状况
• 2.3 核电技术创新相关研究
• 2.3.1 关于核电技术创新的特征
• 2.3.2 关于我国核电技术创新中主要问题的研究状况
• 2.4 理论与文献研究述评
• 3 企业产权结构演化机理与我国核电产权特征
• 3.1 产权结构的组成与作用机制
• 3.1.1 异质性资源的产权结构及其特性
• 3.1.2 要素视角和功能视角的产权结构组成
• 3.1.3 产权结构变化的致因路径
• 3.1.4 产权的行为过程机制与产权结构的作用
• 3.2 产权从所有者到企业的转化：企业产权结构的形成
• 3.3 我核电产业企业的产权结构特征
• 3.3.1 我国企业的所有制类型
• 3.3.2 政府与国有企业的关系：委托代理还是代表?
• 3.3.3 世界和我国核电产业企业的产权结构特征
• 3.4 本章小结
• 4 企业核电技术创新动力的产权结构作用机理
• 4.1 核电技术创新动力机制及影响因素的产权机理
• 4.1.1 技术创新动力形成的一般机制
• 4.1.2 企业技术创新动力影响因素框架
• 4.1.3 技术创新动力影响因素的作用机制
• 4.1.4 核电技术创新的约束特征与动力机制
• 4.1.5 产权结构与企业技术创新动力其他影响因素的关系
• 4.1.6 产权结构对技术创新动力的影响性质
• 4.2 产权权属结构的作用机理
• 4.2.1 所有制对企业技术创新动力影响关系：文献回顾
• 4.2.2 所有制对企业核电技术创新动力的影响机制
• 4.2.3 权属结构影响技术创新动力的一般机制
• 4.2.4 权属结构对核电技术创新动力的影响机理
• 4.3 产权权能结构的作用机理
• 4.3.1 权能结构对技术创新动力的影响：文献回顾
• 4.3.2 企业产权权能配置与行为导向
• 4.3.3 权能结构的技术创新动力作用机制
• 4.3.4 权能结构对核电技术创新动力影响的中国特征
• 4.3.5 我国核电企业权能结构的技术创新动力影响机制
• 4.4 产权收益结构的作用机理
• 4.4.1 企业技术创新相关主体的需求与技术创新激励：文献回顾
• 4.4.2 企业核电技术创新相关主体的收益结构与期望值
• 4.4.3 企业核电技术创新收益结构的动力影响机制
• 4.5 产权结构作用的演化机理
• 4.6 本章小结
• 5 企业产权结构因素分析
• 5.1 作为行为影响因素的产权结构界定
• 5.1.1 产权结构：受体与施体的确定
• 5.1.2 基于代理人动力的企业技术创新动力
• 5.1.3 影响企业核电技术创新动力的产权结构因素定义
• 5.1.4 企业产权结构的影响因素分析
• 5.2 企业产权结构因素分类
• 5.2.1 企业产权结构因素分类原则
• 5.2.2 企业产权结构因素分类框架
• 5.2.3 企业产权结构因素识别与分类
• 5.3 产权结构因素内涵及对技术创新动力影响的定性分析
• 5.3.1 权属结构因素的内涵及影响性质
• 5.3.2 权能结构因素的内涵及影响性质
• 5.3.3 收益结构因素的内涵及影响性质
• 5.4 企业产权结构因素影响核电技术创新动力模型与假设
• 5.4.1 企业产权结构因素对核电技术创新动力的影响模型
• 5.4.2 企业核电技术创新动力观测
• 5.4.3 影响企业核电技术创新动力的非产权结构因素
• 5.4.4 企业产权结构因素对核电技术创新动力影响的假设
• 5.5 中核集团和中广核集团的核电技术创新案例分析
• 5.5.1 案例选取方法
• 5.5.2 中核集团和中广核集团的产权结构
• 5.5.3 中核集团和中广核集团的核电反应堆技术创新
• 5.5.4 两大集团的核电技术创新动力与产权结构的关系
• 5.6 本章小结
• 6 实证研究
• 6.1 研究方法
• 6.1.1 问卷设计
• 6.1.2 变量测度
• 6.1.3 问卷发放与研究样本
• 6.2 数据分析
• 6.2.1 信度和效度分析
• 6.2.2 回归分析
• 6.2.3 实证结果总结与分析
• 6.3 本章小结
• 7 核电技术演变与中国的产权结构选择策略
• 7.1 世界核电产业发展特征与企业产权特点
• 7.1.1 核电主要国家的产权模式与演变趋势
• 7.1.2 核电主要国家的产业组织模式
• 7.1.3 核电大国产业发展的主要特征
• 7.2 核电技术演进规律与自主创新的产权结构安排策略
• 7.2.1 基于技术轨道结构理论的核电技术演变规律
• 7.2.2 核电堆型技术的差异与分布
• 7.2.3 世界核电技术演进阶段与技术发展趋势
• 7.3 中国核电技术发展的历史进程
• 7.3.1 核电自主化发展与核电技术自主创新政策
• 7.3.2 我国核电技术路线选择的演变历程
• 7.3.3 核电发展的路线、技术路线与技术路线图差异
• 7.3.4 我国核电产权结构演变
• 7.4 中国核电技术自主创新的产权结构选择策略
• 7.4.1 基于核电技术演进规律的技术创新选择
• 7.4.2 基于国情和国际经验的核电自主化发展的产权结构选择
• 7.4.3 相关政策、市场环境和企业非产权要素等方面的建议
• 7.5 本章小结
• 8 研究结论与展望
• 8.1 主要结论
• 8.2 主要创新点
• 8.3 研究不足与展望
• 参考文献
• 附录1 世界与中国核电站一览表
• 附录2 调查问卷
• 附录3 实证研究的主要企业名单
• 攻读学位期间主要的研究成果
• 致谢