我国自然垄断行业的法律规制研究

论文摘要

自然垄断行业是垄断的一种特殊形式,大都集中在基础设施和公用事业。其为社会提供公共产品和公共服务,在市场经济中起着举足轻重的作用,是经济体制改革的关键部分。然而作为市场支配地位的垄断企业,经营者在实际运营中滥用优势地位谋取不当利益的行为时有发生,强迫交易、滥收费用、服务质量低劣等,侵害了消费者利益,减少了社会整体福利。我国反垄断法从起草到审议,历经十三载,终于出台,见证了中国市场经济的艰难转型。在此情况下,如何实现对自然垄断企业行为的法律规制等问题成为亟需解决的法律问题。本文的写作目的,也就是想更多地从法律的视角,在新的时代背景下透视自然垄断行业,意图找到一条途径,使法律在这条道路上为自然垄断行业的蓬勃发展做得更多。本文以对自然垄断行业规制的理论实践分析和制度构建为主要内容,分以下五个部分进行论述:第一部分是导论,它包括三个方面的内容:一是问题的提出;二是有关自然垄断行业规制问题的文献综述;三是研究的内容与方法。通过导论部分的简要介绍与分析,笔者认为自然垄断的法律规制问题是法学界与经济学界交叉领域一个值得研究的课题,它既有理论研究价值,又有实践意义,是当前中国经济体制改革的焦点问题。在理论分析方面,结合现有经济学理论成果分析自然垄断问题的成因和问题,作为从法律制度上对自然垄断行业规制的理论依据和制度参考;在实践分析方面,采用历史分析方法与比较研究的方法,回顾我国自然垄断改革发展历程,借鉴国外规制改革领域的相关经验,为我国自然垄断规制制度之完善提供成功经验和可借鉴模式。在制度构建方面则主要采用比较研究的方法,通过国内外学术界对规制改革领域研究的历史与现状,并结合我国国情,提出自己的观点。第二部分对自然垄断的一般理论问题进行介绍。这是全文展开的基础。在综述国内外法律规定和学者观点的基础上,从经济学与法学的角度界定“自然垄断”概念的含义,并分析自然垄断行业的主要特征(包括:网络性、规模经济性、社会公共性、产品服务的不可选择性),作为展开论述的基础。笔者分别从效率悖论、价格悖论、信息不对称三个方面阐述,以说明对自然垄断行业规制的必要性。第三部分主要介绍我国自然垄断行业的改革状况以及法律规制现状。这是文章的重点。我国自然垄断具有特殊成因,由于长期计划经济的影响,传统的自然垄断行业带有强烈的行政性垄断色彩。笔者介绍了自然垄断经营者滥用优势地位的主要行为表现,并对我国电力、电信、铁路、民航这四个最典型的自然垄断行业的改革历程进行回顾与评析。应当说以政企分开、拆分重组为指导思想的改革取得了巨大的成就:政府职能转变,激活了企业的盈利冲动和创新意识;拆分重组方案,在一定程度上消除了过度垄断对市场结构的负面影响。但仍存在不少问题还需进一步探讨,如:过于注重行政手段的规制方式,相对忽略法律手段的重要作用;过于关注垄断结构的调整,缺乏有效法律机制对滥用市场支配地位的行为给予控制。目前,我国规范自然垄断行业行为的法律主要有两类:竞争性法规与行业专门法。《反不正当竞争法》对自然垄断行业的规定过于简单,今后实践中有待于《反垄断法》的施行;而行业法大多制定于规制改革以前,部门立法色彩浓厚,法律缺位现象较多,无法适应进一步改革的需要。第四部分是对部分国家自然垄断法律规制的实践介绍。美国、英国、德国等发达国家作为先行者在这一领域已作出许多有益的探索。通过对以上国家规制改革实践的分析,有利于了解国外对自然垄断行业规制的基本情况。不难发现,这些国家自然垄断法律规制存在不少的相似之处:法律建设为先导,完善的规制法律体系为改革准绳;建立健全的规制机构和严格的规制程序;法律规制的重点从结构的变革转移到禁止垄断地位的滥用。这些成功的经验都值得我们借鉴。第五部分是对完善我国自然垄断行业法律规制制度构建的思考。这是全文的核心部分。文章从四个方面入手进行法律规制的体系构架:其一,明确法律规制的基本思路。首先自然垄断规制基本目的在于平衡消费者与经营者双方的利益,力争实现双赢,而不应顾此失彼,偏袒其中一方;其次自然垄断行业内部产生的自然垄断性业务与竞争性业务的分野,要求在竞争性环节积极打破垄断,而在需要保持生产经营规模效益的环节仍应维护经营权的专有,引进激励性规制措施。其二,从反垄断法的适用、行业立法的制定与修改等角度分析,探讨构建规制自然垄断行业科学有效的法律体系。对反垄断法与反不正当竞争法在相关方面适用作出对比。其三,以提高资源配置效率为目标建立和完善现代监管制度,科学合理地确定监管职能,注意协调监管机构与反垄断机构的关系,同时完善社会监督机制等。其四,为平衡双方实力对比,保护弱势群体利益,针对自然垄断滥用优势地位的行为,应当在诉讼法中引入公益诉讼制度。阐述了我国公益诉讼的现状、必要性,对国外相关制度考察的基础上提出设想。本文搜集了大量国内外有关自然垄断行业规制问题的资料,在此基础上就自然垄断行业法律规制的理论基础和制度构建等主要问题展开论述。文章在写作过程中,试图在以下两个方面有所突破:一、我国自然垄断行业各种问题最深刻根源在于政企之间长期依存形成的“父子”关系,这是行政力量过分介入导致对市场经济规律的扭曲。因而规制改革的重点应当是主导权的转移,即从行政主导转向法律主导。只有将改革方案上升为法律规则,才能在市场的自我调节之外真正形成高度权威的规制规则。这也正是论文题目中“法律规制”的用意所在。二、文章尝试在自然垄断领域探讨反垄断公益诉讼的引入。自然垄断行业与消费者之间的纠纷解决途径有多种,但司法救济作为维护权益的最后一道屏障,理论上只有诉讼途径才是最权威、最有力度的方式。对于反垄断公益诉讼问题的探讨,具有实践的意义。鉴于目前国内极少有学者讨论反垄断公益诉讼,笔者希望借鉴各国先进做法之时,在充分考虑我国国情的基础上,提出构建反垄断公益诉讼制度粗略的初步构想。“抛砖”之虞,期待能达到“引玉”之效。

论文目录

• 摘要
• Abstract
• 1. 导论
• 1.1 问题的提出
• 1.2 关于自然垄断行业规制问题的研究现状
• 1.3 研究的内容与方法
• 2. 自然垄断的理论梳理
• 2.1 自然垄断概述
• 2.1.1 自然垄断的含义
• 2.1.2 自然垄断行业的特征
• 2.2 自然垄断行业规制的必要性
• 2.2.1 效率悖论
• 2.2.2 定价悖论
• 2.2.3 信息不对称
• 3. 我国自然垄断行业状况及规制评析
• 3.1 我国自然垄断行业状况
• 3.1.1 我国自然垄断行业的特殊成因——带行政垄断色彩
• 3.1.2 自然垄断行业滥用优势地位行为表现
• 3.1.3 我国自然垄断行业的改革历程与评析
• 3.2 我国自然垄断行业法律规制现状与评析
• 3.2.1 竞争法规制现状与评析
• 3.2.2 行业专门立法规制现状与评析
• 4. 国外自然垄断行业的法律规制实践及启示
• 4.1 美国
• 4.2 英国
• 4.3 德国
• 4.4 启示与借鉴
• 5. 完善我国自然垄断行业法律规制的思考
• 5.1 我国自然垄断行业规制的基本思路
• 5.1.1 自然垄断规制的基本目的——平衡利益
• 5.1.2 自然垄断规制的必要前提——业务分离
• 5.2 科学法律体系的完善
• 5.2.1 《反垄断法》对自然垄断的适用
• 5.2.2 行业立法的制定与修改
• 5.3 现代监管制度的建立
• 5.3.1 监管机构的职能定位
• 5.3.2 建立社会监督机制——听证程序的完善
• 5.4 相关诉讼程序的完善——公益诉讼的引入
• 5.4.1 我国公益诉讼的现状
• 5.4.2 引入公益诉讼的必要性
• 5.4.3 国外公益诉讼制度之运用
• 5.4.4 我国反垄断公益诉讼制度设想
• 结语
• 参考文献
• 后记
• 致谢
• 在读期间科研成果目录