企业集团若干法律问题研究 ——以公司法为中心

论文摘要

企业集团是当今社会一种重要的经济现象。随之而来的不仅仅是经济的发展,还有大量传统法律难以调整的法律问题。在传统的商事法中,最重要、最基础的概念就是法律人格和有限责任,它们曾经在很大程度上促进了社会经济的发展。但企业集团是多个企业的联合,集团中支配企业和从属企业之间是拥有与被拥有或控制与被控制的关系;它们既非一个企业,也非没有任何关系的多个独立的企业;它们之间既统一,又独立。这种复杂又模糊的关系决定了传统法律在解决企业集团问题上的局限性。当前,世界各国的法律对企业集团的反映各不相同,有的坚持传统的法律原则,有的在传统法律的基础上进行了谨慎的改良,有的则从企业集团的经济现实出发,发展了一套新颖的法律原则。这对我国的企业集团法制是很有借鉴意义的。本文采用理论与实践相结合、现实与发展相结合、吸收外国经验和立足本国国情相结合的研究方法,以公司法为中心,对企业集团的若干法律问题进行了有限的研究。旨在建立并完善我国对企业集团的公司法调整机制,以解决我国企业集团发展中碰到的若干法律难题,促进经济的发展。 全文除引言与结语外,共分为五个部分。 第一部分首先对企业集团的概念进行了比较研究,系统地介绍了英美法、大陆法以及我国有关文件和理论对企业集团的法律界定,指出企业集团的主要特征就是“统一管理”或曰“外部控制”,并在此基础上给出了笔者对企业集团的定义。最后,笔者还将企业集团与其他容易混淆的概念如关联企业、母子公司和联营进行了比较。 第二部分则主要从我国促进企业集中的经济政策出发,结合企业集团的形成方式(包括资本参与方式、签订合同方式以及表决权协议和人事连锁等其他方式),论证了在促进企业集团形成的问题上,我国相关法律的不足及其进一步完善。并由此得出以下观点:其一,在通过资本参与方式形成企业集团的过程中,我国《公司法》及《证券法》的许多规定已明显不合时宜,亟需改进;其二,我们应该借鉴德国股份法的规定,对合同型企业集团作出立法上的规制。 在第三部分当中,本文对企业集团内部从属企业及其少数股东的法律保护问题进行了比较研究,系统介绍了英美法、大陆法上的相关法律制度,并指出了我国相关法律规定的不足,提出了改进意见。即我们一方面要完善现有的法律法规,另一方面应该借鉴德国法的经验,采取对企业集团进行专门性立法的方式调整企业集团的内部关系,以实

论文目录

• 中文摘要
• ABSTRACT
• 一、对企业集团的法律界定
• （一） 外国法关于企业集团的有关规定
• 1、美国法
• 2、德国法
• （二） 我国有关文件和理论对企业集团的定义
• 1、企业集团层次说
• 2、母子公司说
• 3、统一管理说
• （三） 本文对企业集团的定义
• （四） 企业集团与有关概念的比较
• 1、企业集团与关联企业
• 2、企业集团与母子公司
• 3、企业集团与联营
• 二、企业集团的形成方式及我国相关法律的完善——从促进企业集中的经济政策出发
• （一） 资本参与方式
• 1、我国《公司法》上的相关规定及其完善
• 2、我国《证券法》上的相关规定及其完善
• （二） 签订合同方式
• 1、德国法对于企业合同的相关规定
• 2、对德国合同型康采恩法的评价和借鉴
• （三） 其他方式
• 三、对从属企业（从属公司）及其少数股东的法律保护
• （一） 英美法对从属公司和少数股东的保护
• 1、股东诚信义务
• 2、股东派生诉讼
• 3、股东直接诉讼
• （二） 大陆法对从属公司和少数股东的保护
• 1、德国康采恩法的规定
• 2、其他相关制度
• （三） 我国对于从属公司和少数股东保护的相关法律规定及其改进
• 1、关于控股股东忠实义务的相关规定
• 2、关于股东表决权行使的相关规定
• 3、关于股东知情权的相关规定
• 4、关于股东诉讼制度的相关规定
• 5、关于少数股东股东会召集请求权的相关规定
• 四、对从属企业债权人的法律保护
• （一） 英美法对从属企业债权人的保护
• 1、刺穿公司面纱原则
• 2、深石原则
• 3、实质合并原则
• （二） 大陆法对从属企业债权人的保护
• 1、德国康采恩法的规定
• 2、其他国家的规定
• （三） 对两大法系立法例的评价和借鉴
• 1、对两大法系立法例的评价
• 2、对两大法系立法例的借鉴
• 五、企业集团的立法构想
• （一） 企业集团立法模式的选择
• 1、德国模式
• 2、台湾地区模式
• 3、我国对于企业集团立法模式的选择
• （二） 企业集团法的粗略设想
• 1、关联企业之一般法律规定
• 2、事实性企业集团
• 3、企业支配合同
• 4、公司归附
• 结束语
• 参考文献
• 致谢
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